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我.行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务

题目

我.行面向合格投资者代理推广证券公司发行的集合资产管理计划的业务描述，正确的是（）。

  • A、可以公开营销宣传
  • B、严禁向投资人承诺本金不受损失或承诺最低收益
  • C、面向具有一定投资经验，具备一定风险识别和风险承担能力的合格投资者
  • D、面向所有投资者
参考答案和解析
正确答案:B,C
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第1题：

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第2题：

证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）

A.50人
B.200人
C.500人
D.1000人

答案：B
解析：
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

第3题：

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。( )


正确答案：√
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的，应当予以制止；情节严重的，应当按约定解除代理推广协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第4题：

证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。

A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额

答案：A,C
解析：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误，AC选项符合题意。

第5题：

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?

A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

答案：A
解析：

第6题：

39 ． 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案：√
39 ． 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 ， 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 ， 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 ， 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 ， 应当予以制止 ； 情节严重的 ， 应当按约定解除代理推广协议 ， 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第7题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③

答案：A
解析：
①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第8题：

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P211。

第9题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
B:通过广播推广集合资产管理计划
C:自行推广集合资产管理计划
D:通过报刊推广集合资产管理计划

答案：A,C
解析：
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第10题：

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。

A.100
B.150
C.200
D.250

答案：C
解析：
集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

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