违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。

题目
单选题
下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。
A

集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备

B

证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

C

证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

D

集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。

A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产


正确答案：D
D
证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。

第2题：

下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

A:集合资产管理计划推广期间的费用
B:管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C:集合资产管理计划资产的损失
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用

答案：D
解析：
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确约定。

第3题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案：C
38. C【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第4题：

下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（　　）。
Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户
Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户
Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”
Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

A． Ⅰ、Ⅱ
B． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条，资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

第5题：

关于证券资产管理业务，下列描进错误的是()

A:证券公司应与客户签订资产管理合同
B:可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
C:证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
D:限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%

答案：C,D
解析：
C项，定向资产管理业务的投资风险自言户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；D项，限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。

第6题：

下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（ ）。?

A：证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
B：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产
C：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
D：证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产

答案：D
解析：
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，D项错误。

第7题：

下列说法正确的是()。

A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

答案：B,D
解析：
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

第8题：

集合资产管理合同应包括（ ）。

A．集合计划费用

B．存续期间委托人转让的时间

C．集合计划信息披露

D．存续期间委托人转让的方式及程序


正确答案：AC
集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。

第9题：

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

答案：C
解析：
C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

第10题：

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（ ）。
①集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
②集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
③不同集合资产管理计划的资产相互独立
④单独设置账户、独立核算、分账管理

A.①②③
B.③④
C.①②③④
D.①②

答案：C
解析：
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

更多相关问题
相关内容