下列关于集合资产管理业务,表述正确的是()。 Ⅰ.委托资产只能

题目

下列关于集合资产管理业务,表述正确的是()。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额,享有同等权益,承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

  • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:C
38. C【解析】C项应分为两种情况,证券公司设立限定性集合资产管理计划,应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划,应当报经中国证监会批准。

第2题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 ( )。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


正确答案:ABCD

第3题:

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有( )。

A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额


正确答案:ABC

第4题:

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。
A.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专 用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管


答案:B,C
解析:
A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产 中列支;D项,证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

第5题:

关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:ABD

第6题:

下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受证券形式的资产


正确答案:D
D
证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产,所以D项说法有误。

第7题:

关于集合资产管理业务,下列说法正确的有( )。

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜,负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间,该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


正确答案:ABC
集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管,证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

第8题:

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,关于客户资产管理业务的运作,下列说法中正确的是( )。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B.证券公司办理集合资产管理业务,既可接受客户货币形式的资产,也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起 30 日内,完成设立工作并开始投资运作


正确答案:C
【解析】A项证券公司可自行推广集合资产管理计划,也可委托其他证券公司或商业银行代为推广;B项证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产;D项应为60日内。

第9题:

证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。()


答案:对
解析:

第10题:

关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。

A:集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支
B:集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的总资产
C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

答案:B,C
解析:
A项,集合资产管理计划推广期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支;D项,证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

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