民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度()
第1题:
第2题:
第3题:
防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。( )
第4题:
第5题:
第6题:
Ⅰ.审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突
Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度
Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度
Ⅳ.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
证券公司从事财务顾问业务,应当建立健全的制度有()。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题在开展基金服务业务的各个阶段,基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务,以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施。具体要求有( )。Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者,则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产,但个人不得以任何形式挪用Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施称为( )制度。A 信息隔离墙B 信息过滤网C 信息防火墙D 信息隔离网
多选题民生银行与并表附属机构之间以及并表附属机构之间应采取审慎的风险隔离措施,建立健全防火墙制度。防火墙制度包括以下哪些制度()A机构隔离制度B人员隔离制度C业务管理隔离制度D网络信息防火墙制度
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A、信息隔离制度B、业务隔离制度C、跨墙管理制度D、人员隔离制度
证券公司应遵循内部()原则,建立有关隔离制度。A、保密性B、防火墙C、条块管理D、业务控制
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A、逐日盯市制度B、风险预警制度C、防火墙制度D、保证金制度
单选题根据《证券公司内部控制指引》,证券公司主要业务部门之间应当建立健全( )制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。A 防火墙B 隔离墙C 隔离网D 隔离带
单选题证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全( ),保持业务部门独立从事证券评级业务。A 防火网制度B 隔离网制度C 隔离墙制度D 防火墙制度
判断题金融资产投资公司应当与股东银行建立“防火墙”,在资金、人员、业务方面有效隔离,防范风险传染,对附属机构应进行并表管理。A 对B 错