凡发生违规代客办理业务的情况,所有员工均有责任抵制并向()反映。

题目

凡发生违规代客办理业务的情况,所有员工均有责任抵制并向()反映。

  • A、网点负责人
  • B、运营主管
  • C、上级行
  • D、上级领导
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第1题:

下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议


正确答案:ABCD

第2题:

对于以下人员代客办理业务行为要严格禁止()

  • A、行内辞退、辞职人员
  • B、社会上的“中间人”
  • C、仍处于强制轮岗期间的员工
  • D、客户经理

正确答案:A,B

第3题:

下列属于农村商业银行员工违规办理的业务是()。

A.跨区域发放贷款

B.发放顶冒名贷款

C.给亲属违规办理贷款

D.违规办理拆借资金和资金调拨等业务


参考答案:ABCD

第4题:

以个人名义代客理财或违规代客办理重要业务、代客保管重要物品的,给予记大过至撤职处分;情节严重的,给予开除处分。


正确答案:正确

第5题:

客户办理代客外汇买卖业务须先同银行签署《大连银行代客外汇买卖协议书》


正确答案:正确

第6题:

员工严禁代客签名、设置/修改密码。违规代客户办理开户、划账、修改密码等手续的,予以辞退或给予()处分。

  • A、开除
  • B、记大过

正确答案:A

第7题:

协办人知道主办人有违法违规具体行政行为而不抵制、不反映的,应承担相应责任。


正确答案:正确

第8题:

违规代客操作存在极大的风险隐患,必须要严厉禁止。以下属于违规代客操作行为的是()

A.代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销等手续

B.代客提取银企对帐单

C.代客户在协议书、贷款合同等有关法律文书和凭证单据上签字签章

D.以上全是


本题答案:D

第9题:

以个人名义代客理财或违规代客办理()、代客保管重要物品的,给予记大过至撤职处分;情节严重的,给予开除处分。

  • A、重要业务
  • B、存款业务
  • C、取款业务
  • D、结算业务

正确答案:A

第10题:

以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()

  • A、受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息
  • B、代客户签名、设置/重置/输入密码
  • C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
  • D、利用客户账户过渡本人资金

正确答案:B,C

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