下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

题目

下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

  • A、违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名
  • B、违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料
  • C、违规代客户抄录风险提示语句
  • D、违规代客保管各类理财协议
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第1题:

违规代客操作存在极大的风险隐患,必须要严厉禁止。以下属于违规代客操作行为的是()

A.代客户办理账户开立、注册、信息变更、撤销等手续

B.代客提取银企对帐单

C.代客户在协议书、贷款合同等有关法律文书和凭证单据上签字签章

D.以上全是


本题答案:D

第2题:

银行开办代客外汇投资业务面临的主要风险是操作风险。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第3题:

我行对非法集资活动开展全面风险排查,重点排查领域包括:()

A.信贷类业务

B.代客理财业务

C.员工参与民间借贷行为

D.以上都是


答案:D

第4题:

电话回访需要包含哪些内容?()

  • A、客户身份核实
  • B、证券营业部及员工是否违规代客户操作账户
  • C、揭示风险
  • D、是否存在全权委托行为

正确答案:A,B,C,D

第5题:

下列哪些可以为客户进行汇率风险管理,进行避险、保值的产品?()

A、即期结售汇

B、远期结售汇

C、代客即期外汇买卖业务

D、代客远期外汇买卖业务


本题答案:B, C, D

第6题:

以下关于代客操作的表述正确的有:( )

A.代客操作是指违反制度规程,以客户名义提交业务、代为操作、代为签名,或者违规代客保管存单、存折、卡、网银数字证书及贵重物品的行为

B.代客操作表面上看是方便客户、服务客户,实际存在着违背客户意愿、盗取客户资金的重大风险

C.代客操作还存在客户对所办业务不予承认的潜在风险

D.在客户的真诚邀请下,代客操作在有些时候也是允许的,只要相关业务制度没有明确禁止


参考答案:ABC

第7题:

下列哪些行为属于代客操作风险行为()。

A.违规代客户在业务协议、业务凭证等文本上签名

B.违规代客户填写凭证、理财协议等相关业务资料

C.违规代客户抄录风险提示语句

D.违规代客保管各类理财协议


正确答案:ABCD

第8题:

越权属于员工操作风险行为。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

不安全行为是指能造成事故的人为错误,下列哪些行为属于人为错误的不安全行为()

  • A、操作错误
  • B、忽视安全
  • C、忽视警告

正确答案:A,B,C

第10题:

行为规范有那些规范()

  • A、仪表仪容规范
  • B、姿态风度规范
  • C、礼貌代客规范
  • D、行为举止规范

正确答案:A,B,C

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