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客户持有主板上市公司流通股票，您可以推荐哪些方式为客户提供融资（

题目

客户持有主板上市公司流通股票，您可以推荐哪些方式为客户提供融资（）。

  • A、股票质押贷款
  • B、理财产品融资
  • C、第三方产品融资
  • D、质押式回购交易
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第1题：

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备


正确答案：AC
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

第2题：

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。

A:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
C:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

答案：A,C,D
解析：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。故本题选A、C、D。

第3题：

张某在一家专业的证券投资咨询机构工作，他可以( )。

A．代理客户进行证券投资

B．买卖非本单位提供服务的上市公司的股票

C．买卖本单位提供服务的上市公司股票

D．与客户约定分担证券投资损失


正确答案：B

第4题：

以下现象有一个共同的特征是（）。  1、证券经纪人向客户推荐股票   2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动  3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票  4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖

  • A、违规从事咨询
  • B、造成客户流失
  • C、非法持有买卖股票
  • D、法律未禁止

正确答案:A

第5题：

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（ ）。
Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；
Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；
Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

第6题：

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


正确答案：×
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第7题：

目前我国商业银行个人理财业务服务内容包括（）。

A:个人投资产品推荐
B:提供财务咨询
C:提供财务分析与规划
D:作为中介为客户民间融资提供方便
E:接受客户委托进行股票交易操作

答案：A,B,C,E
解析：
按照管理运作方式不同，个人理财业务可分为理财顾问服务和综合理财服务。理财顾问服务是指商业银行向客户提供财务分析与规划.投资建议.个人投资产品推介等专业化服务。综合理财服务是指商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理的业务活动。

第8题：

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。

A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．按对客户融券规模的10％计算风险准备

C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D．按对客户融资规模的5%计算风险准备


正确答案：ABC
ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。

第9题：

融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）

  • A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
  • B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
  • C、为客户之间直接融资提供服务
  • D、及时通知客户补仓

正确答案:A,B,C

第10题：

对待和平型的客户，可以采用下列哪些语言与客户沟通。（）

  • A、“我给您推荐的产品室行业内……非常……”
  • B、“您真是这方面的专家……”
  • C、“您真是一个非常明智的人……”
  • D、“我相信这个产品很适合您和您的家人”

正确答案:A,B

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