运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况

题目

运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行(),对整改结果进行验收,以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。

  • A、跟踪检查
  • B、常规监管
  • C、专项检查
  • D、非现场检查
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第1题:

()对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,应向对被监管单位或部门的上级部门指出存在的问题,提出整改意见,并监督整改落实情况。


正确答案:错误

第2题:

自律检查完毕后,应对检查记录进行整理,并将检查结果与被检查单位交换意见认定后,填写《自律监管检查登记簿》,该登记簿以下哪个单位需要留存()。

  • A、被监管单位
  • B、监管部门保管
  • C、监管单位同级审计部门
  • D、被监管单位的上级部门

正确答案:A,B,C

第3题:

非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的( )。

A.有效性
B.针对性
C.高效性
D.准确性

答案:A
解析:
非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况.从而加强现场检查的有效性。

第4题:

非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的()。

  • A、有效性
  • B、针对性
  • C、高效性
  • D、准确性

正确答案:A

第5题:

电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。

  • A、检查的业务和时间范围
  • B、被检查单位是否配合检查
  • C、检查发现的问题
  • D、整改建议和处理意见

正确答案:A,C,D

第6题:

专项或综合监管检查报告主要内容包括()

  • A、监管实施情况和检查业务范围
  • B、被查机构的总体评价
  • C、监管目的和时间
  • D、发现的问题

正确答案:A,B,D

第7题:

自律检查完毕后,应对检查记录进行整理,并将检查结果与被检查单位交换意见认定后,填写《自律监管检查登记簿》,该登记簿()无需留存。

  • A、被监管单位
  • B、监管部门保管
  • C、监管单位同级审计部门
  • D、被监管单位的上级部门

正确答案:D

第8题:

一般情况下,对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题,应向对被监管单位或部门指出存在的问题,(),并监督整改落实情况。

  • A、提出整改意见
  • B、记录违规情况
  • C、要求其提出整改方案
  • D、审查整改报告

正确答案:A

第9题:

在SMS审核整改阶段,监管局应当跟踪检查被审核单位整改落实情况,并上报地区管理局。


正确答案:正确

第10题:

下列属于运营监管经理主要工作职责的是()。

  • A、开展运营主管、柜员、运营后台中心人员培训、辅导工作
  • B、利用各类监督监控系统,对临柜业务运行情况进行全面监督监控
  • C、客观、真实、完整反映运营监管检查中发现的问题,及时提出整改意见,并跟踪整改落实情况
  • D、及时向相关部门反映制度、系统、产品等存在的问题或缺陷,并将有关处理情况向基层反馈

正确答案:A,B,C,D

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