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私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

题目

私人银行增值服务的风险合规管理要点包括（）。

  • A、建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制
  • B、保障客户信息安全
  • C、做好免责声明和风险提示
  • D、妥善处理客户抱怨和投诉
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第1题：

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )


答案：错
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。

第2题：

在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。

A.负责监督银行的合规风险管理
B.负责银行合规风险的有效管理
C.审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件
D.对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估

答案：B
解析：
银行高级管理层负责银行合规风险的有效管理。
考点
合规管理的基本机制

第3题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案：ABCD

第4题：

私人银行顾问服务的风险合规管理要点包括（）。

  • A、建立健全服务商评估监测机制，建立退出机制
  • B、保障客户信息安全
  • C、做好免责声明和风险提示
  • D、妥善处理客户抱怨和投诉

正确答案:A,B,C,D

第5题：

私人银行风险合规管理主要包括如下环节的风险合规管理（）。

  • A、客户准入与退出
  • B、产品研发与准入
  • C、产品销售与服务
  • D、顾问服务与增值服务

正确答案:A,B,C,D

第6题：

《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )


答案：错
解析：
《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

第7题：

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

第8题：

商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。

A.合规风险的识别
B.合规风险的评估
C.合规风险的应对
D.合规风险的计量

答案：D
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。
考点
合规管理的流程

第9题：

（）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。

  • A、总行运营管理部
  • B、总行风险管理部
  • C、总行法律合规部
  • D、总行私人银行部

正确答案:D

第10题：

关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是（）。

  • A、服务小众的高品质服务，合规要求更高
  • B、更注重声誉风险、操作风险
  • C、新业务、新模式、新的服务标准和挑战
  • D、总部持牌，接受监管高要求

正确答案:A,B,C,D

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