在办理票据业务时,有哪些行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警

题目

在办理票据业务时,有哪些行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至撤职处分或解除劳动合同?

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

违反印章管理规定,有哪些行为之一的,给予有关责任人员警告至记大过处分;后果或情节严重的,给予降级至开除处分?


正确答案:在业务与管理过程中,违反规定保管使用农信社印章、个人名章的;未经批准增加或减少印章种类的;在更换印章时,未按规定退缴、收缴旧印章的;未按规定履行印章交接领用手续的;违反规定审批、使用印章的;擅自更换、增减、修改已签批用印事项内容的;在空白信函(纸张)、空白凭证、空白合同或其他空白证明文件上加盖印章的;因保管不善致使印章、印鉴丢失、被盗、被伪造等情况,或发生上述情况未按规定报告及采取有效防范措施的;其他违反规定的行为。

第2题:

在贷款审查时,有哪些行为的,给予有关责任人员警告至记大过处分;后果或情节严重的,给予降级至开除处分?


正确答案:(一)未按规定审查借款人及担保人的主体资格、资信情况和所提供的材料的;(二)因审查疏忽,未发现借款人和担保人的主体资格和所提供材料齐全性、真实性存在严重缺陷的;(三)未按规定对信用评级、授信额度、放款条件及贷前调查的充分性、有效性等进行审查的;(四)伪造虚假信贷材料或提供虚假审查报告的;(五)风险评估审查未尽职,故意忽视或隐瞒重大风险隐患的;(六)对不符合国家产业政策、信贷政策和贷款条件的信贷业务未按规定进行风险提示的;(七)其他违反贷款审查规章制度的。

第3题:

在信贷资产风险分类工作中,有哪些行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分?


正确答案:不执行信贷资产的认定标准和程序的;提供信息不真实,或故意隐瞒真实情况,低估或者高估信贷资产风险或者违规调整分类结果,造成信贷资产分类结果严重失真的;超权限、逆程序认定分类形态或未经有权人认定,擅自调整分类形态的;因故意或重大过失,严重影响信贷资产分类相关资料和数据录入、传输的及时性、准确性的;其他违反规定的行为。

第4题:

有下列()违规行为之一的,给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分;造成严重后果的,给予记过至开除处分。

  • A、无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的
  • B、擅自抽换账卡或者凭证的
  • C、擅自办理计算机冲正业务的
  • D、在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的

正确答案:B,C,D

第5题:

在统计工作中,有哪些行为之一的,给予有关责任人员警告至降级处分;后果或情节严重的,给予撤职至开除处分?


正确答案:虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料的;强迫和授意统计部门和统计人员在统计数据上弄虚作假的;对坚持原则实报统计数据或检举揭发统计违法、违规行为人员进行打击报复的;在接受统计检查时,拒绝提供情况、提供虚假情况或者转移、隐匿、毁弃原始统计记录、统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料的;使用暴力或者威胁的手段阻挠、抗拒统计检查的;违反有关保密规定泄露金融统计资料的;违反规定拒报或屡次迟报金融统计资料的;其他违反统计规章制度的。

第6题:

代理其他商业银行办理全国银行汇票业务,有哪些行为的,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分?


正确答案:(一)未按规定对拟代理的其他商业银行进行资格审查的;(二)未经授权或批准擅自办理、代理其他商业银行办理全国银行汇票业务的;(三)未按规定签订代理协议的;(四)未按规定收取代理费用的;(五)其他违反规定的行为。

第7题:

在银行卡办理过程中,有哪些行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分?


正确答案:为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡的;未按规定核实客户身份、客户签名和客户身份证件等资料,或出具不实推荐意见的;未按规定对信用卡申请人进行资信审查及授信,违规审批信用额度、调整信用额度或者违反规定批准取现、透支的;代申请人在申请材料上签字,造成风险的;未按规定办理挂失、补卡、换卡、销卡的;其他违反发卡管理规章制度的。

第8题:

在日常安全管理中,有哪些行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分?


正确答案:对可预见的自然灾害、安全事故、治安事件、刑事案件不采取预防措施的;办公楼、营业场所、业务库、计算机房等要害部位未按规定布控布防的;对重点安防部位和目标未制定突发事件处臵预案或未组织学习演练的;未按操作规程开启监控、报警设备、记录、保管图像资料的;擅自挪用、拆除、损坏安全防护设施和器材的;处理突发事件时,不履行职责或处臵不当的;对发现的安全隐患和问题,未按规定整改的;其他违反规定的行为。

第9题:

办理会计与结算业务,有哪些行为之一的,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分?


正确答案:未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转账业务先记付款单位账户后记收款单位账户的;违反谁的钱进谁的账、银行不垫款原则的;办理大额支付、转账业务未按规定进行审核或授权的;多计、少计利息或者不按期结计利息的;违反规定签发回单的;在结算过程中未按规定办理查询、查复的;其他违反会计记账、结算管理规章制度的。

第10题:

在办理结售汇业务时,有哪些行为之一的,给予主管人员和其他责任人员警告处分;情节严重的,给予记过至撤职处分或解除劳动合同?


正确答案: (1)未按照“审售分离”的原则(即售汇合规性审核与售汇及其他具体业务操作相分离)进行售汇的;
(2)应纳入国家外汇管理局“境内居民个人购汇管理信息系统”(以下简称“系统”)而未使用“系统”进行售汇业务操作的;
(3)不应纳入“系统”而擅自纳入“系统”操作的;
(4)未按国家外汇管理局要求认真审核单据而售汇的;
(5)没有核销凭证而擅自予以核销的;
(6)擅自超过国家外汇管理局规定限额售汇的;
(7)违反规定办理结汇、售汇、付汇的其它行为。

更多相关问题