基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时,存在的主要风险点有()。A、违规操作B、超范围协助C、向非执法人员泄露客户资料D、转移被执行人资金E、不履行协助执行义务

题目

基层网点在协助有权机关执行查询、冻结、扣划业务时,存在的主要风险点有()。

  • A、违规操作
  • B、超范围协助
  • C、向非执法人员泄露客户资料
  • D、转移被执行人资金
  • E、不履行协助执行义务
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第1题:

金融机构对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的,以下处理方式正确的是()。

  • A、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
  • B、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款
  • C、金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,金融机构应当保守秘密
  • D、金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,不可以通知存款单位或个人

正确答案:C

第2题:

协助机构在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收息、收贷,不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款。


正确答案:正确

第3题:

营业网点在协助办理查询、冻结、扣划业务时,如先后收到多个人民法院就同一法律关系作出多份生效法律文书,并需要协助执行的,营业网点应协助最先送达协助通知书的法院,予以查询、冻结,但不得扣划.


正确答案:正确

第4题:

协助执行,是指工商银行依法协助有权机关执行查询个人储蓄存款、冻结个人储蓄存款、扣划个人储蓄存款等工作。


正确答案:正确

第5题:

关于协助有权机关查询、冻结、扣划的规定,以下说法正确的有()。

  • A、对有权机关办理查询、冻结和扣划手续完备的,应当认真协助办理
  • B、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
  • C、在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得向被查询、冻结、扣划单位或个人通风报信,帮助隐匿或转移存款
  • D、在协助有权机关办理完查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,应当保守秘密
  • E、在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人

正确答案:A,B,C,D,E

第6题:

网点协助有权机关办理司法查询、冻结、扣划业务时,必须提供《协助冻结、划扣存款通知书》和法院执行公务证。()


正确答案:错误

第7题:

在银行协助执法机关执行查询、冻结和扣划被执行人存款业务中,银行人员违反有关法律规定,有()行为的,应依法承担责任。

  • A、无故拒绝协助执行
  • B、擅自转移已冻结的存款
  • C、擅自解冻已冻结的存款
  • D、为当事人通风报信
  • E、协助当事人转移、隐匿财产

正确答案:A,B,C,D,E

第8题:

下列哪些行为是应当禁止的。()

  • A、在接到协助冻结、扣划存款通知书后再扣划应当协助执行的款项用于归还贷款
  • B、在接到协助冻结、扣划存款通知书后向存款人通风报信帮助其转移存款
  • C、办理协助扣划业务时给予有权机关提取现金
  • D、协助最先送达扣划通知书的机关办理扣划业务

正确答案:A,B,C

第9题:

以下关于协助执行的说法正确的是()。

  • A、在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,工商银行应保守秘密
  • B、协助执行时应严格为客户保密,但对执法人员要求的所有客户信息,应尽可能的提供
  • C、两个以上有权机关对同一个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时,银行应协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续
  • D、两个以上有权机关对协助冻结、扣划的具体措施有争议的,应按照有关争议机关协商后的意见办理

正确答案:A,C,D

第10题:

有权机关要求协助查询、冻结、扣划时,营业机构负责协助执行的工作人员和有关负责人按规定对有权机关的相关手续进行审查和复核。


正确答案:正确

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