中国银行代理证券公司集合资产管理计划通过()系统销售。

题目

中国银行代理证券公司集合资产管理计划通过()系统销售。

  • A、基金代销
  • B、银保通
  • C、第三方存管
  • D、中间业务平台
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第1题:

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为( ).

A.集合资产管理计划名称

B.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C.证券公司——集合资产管理计划名称

D.证券公司名称


正确答案:A
10.A【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”。

第2题:

证券公司办理集合资产管理业务,由( )行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。 A.客户 B.证券公司代表客户 C.代理人 D.证券公司


正确答案:B
【考点】熟悉集合资产管理合同应包括的主要内容。见教材第七章第四节,P220。

第3题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )


正确答案:√
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务,发现代理推广机构违反《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的,应当予以制止;情节严重的,应当按约定解除代理推广协议,并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

第4题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第5题:

托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为( )。 A.“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B.“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C.“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D.“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”


正确答案:A
托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“证券公司一托管机构一集合资产管理计划名称”。

第6题:

证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划. ( )


正确答案:B
144.B【解析】证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第7题:

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A.委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划

B.通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划

C.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金

D.托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金


正确答案:B
集合资产管理计划运作时,严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

第8题:

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。( )


正确答案:×

第9题:

证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节,P211。

第10题:

39 . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。 ( )


正确答案:√
39 . 【答案】 A
【 解析 】 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 , 也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划 , 并签订书面代理推广协议 。 证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务 , 发现代理推广机构违反 《 证券公司证券资产管理业务试行办法 》规定的 , 应当予以制止 ; 情节严重的 , 应当按约定解除代理推广协议 , 并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

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