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了解客户基本信息重点在于：客户身份背景、客户资金来源、（）、客户主要需求等。A、客户地址B、客户使用产品C、客户投资偏好和经验D、客户他行资金

题目

了解客户基本信息重点在于：客户身份背景、客户资金来源、（）、客户主要需求等。

  • A、客户地址
  • B、客户使用产品
  • C、客户投资偏好和经验
  • D、客户他行资金
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第1题：

客户身份识别的含义包括己 ()

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


参考答案：ABCD

第2题：

客户身份识别包含:( )

A、了解客户本人的真实身份

B、了解客户的交易目的和交易性质

C、了解客户的资金来源和用途

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


答案：ABCD 

第3题：

客户身份识别的含义()。

A.了解客户本人的真实身份

B.了解客户的交易目的和交易性质

C.了解客户的资金来源和用途

D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际控制人


参考答案：ABCD

第4题：

证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、 财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括（ ）等。
A.客户基本资料 B.投资经验 C.诚信记录 D.还款能力


答案：A,B,C,D
解析：
【答案详解】ABCD。客户征信调查内容一般应包括：①客户基本资料，如个人客户的姓名、性别等，机构客户的名称、企业性质等，代理人的姓名、性别等；②投资经验，如客户入市的时间、投资偏好等；③诚信记录，如近几年证券投资交易清算履约情况等；④还款能力，如个人客户的用作担保品的资金或证券资产情况等，机构客户的近几年的经营状况 等；⑤融资融券需求，如融资融券授信方式等。

第5题：

证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解的客户信息包括（）。

Ⅰ．客户的姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息

Ⅱ．财务状况

Ⅲ．投资知识、投资经验

Ⅳ．投资目标、风险偏好

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
A
《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

第6题：

客户基本信息关键在于把握( )情况。

A.客户的财富目标和投资偏好

B.客户资产情况和客户资金的实际控制人

C.客户的金融与非金融需求

D.身份的真实性和资产来源的合法性


答案：D

第7题：

网点人员在了解客户理财需求时，应做到( )?

A.主动询问客户理财经历

B.主动询问客户风险偏好

C.主动询问客户目前存在的投资理财需求，耐心了解客户理财经历、风险偏好等，对客户的疑问，能用浅显易懂的语言给出专业的回答

D.全面了解客户需求


正确答案：ABC

第8题：

客户身份识别,主要包括()

A.确定直接客户的真实身份

B.确定间接客户的真实身份

C.了解客户的资金来源

D.了解客户的经营范围、经营特点

E.了解特定客户的交易目的


答案：ABCDE

第9题：

证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。

A:客户的身份
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:风险偏好

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

第10题：

期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.身份
B.财务状况
C.投资经验
D.爱好

答案：A,B,C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。故本题答案为ABC。

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