代理业务中,当需要对被代理人采取客户身份识别措施时,还应登记代理

题目

代理业务中,当需要对被代理人采取客户身份识别措施时,还应登记代理人的()身份信息。

  • A、代理人的姓名
  • B、联系方式
  • C、身份证证明文件的种类
  • D、身份证件号码
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当()代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A、审查

B、核查

C、识别

D、核对


参考答案:D

第2题:

当客户委托他人代理业务时,除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人(被代理人)身份信息外,同时审核代理人的有效身份证件就可以办理。


正确答案:错误

第3题:

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?


答案:核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

第4题:

对客户委托代理人办理的业务,在按规定对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的(),确认代理关系的存在。

  • A、姓名
  • B、联系方式
  • C、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
  • D、家庭住址
  • E、家庭成员

正确答案:A,B,C

第5题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()身份证件或者其他身份证明文件。

  • A、核对并登记代理人
  • B、核对并登记被代理人
  • C、核对并登记代理人和被代理人
  • D、核对代理人、核对并登记被代理人

正确答案:C

第6题:

在客户身份验证、识别过程中,对代理人代办业务时,应按照对被代理人的要求识别或保存被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。


参考答案:( √ )

第7题:

当客户委托他人代理业务时,除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人(被代理人)身份信息外,还应当核对代理人的有效身份证件,登记代理人的()

  • A、姓名或者名称
  • B、联系方式
  • C、身份证件种类、号码,
  • D、联机打印代理人身份证核查记录。

正确答案:A,B,C,D

第8题:

银行应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当对代理人采取哪些措施进行识别()

A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B.要求代理人出具经公证的委托代理书

C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D.登记代理人所在工作单位和地址


参考答案:AC

第9题:

客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对时,应当对代理人采取哪些身份识别措施。()

  • A、核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
  • B、登记代理人的职业
  • C、登记代理人的身份证件或者身份证明文件的种类
  • D、登记代理人的身份证件或者身份证明文件的号码

正确答案:A,C,D

第10题:

在客户身份验证、识别过程中,对代理人代办业务的规定,以下说法错误的是()()

  • A、识别或保存被代理人的有效身份证件
  • B、登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件
  • C、不允许他人代理
  • D、识别或保存代理人身份证明文件,并登记身份证明文件的种类、号码

正确答案:C

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