在办理业务过程中存在代理关系的,各支行、营业部对被代理人采取客户

题目

在办理业务过程中存在代理关系的,各支行、营业部对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的()

  • A、姓名
  • B、联系方式
  • C、身份证件
  • D、身份证明文件的种类、号码
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第1题:

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,按照有关规定对被代理人采取客户身份识别措施时,无须留存代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第2题:

客户由他人代理在金融机构办理业务的,当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记,可以不对代理人审核。()


参考答案:错

第3题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当对()身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A.代理人

B.被代理人

C.代理人和被代理人

D.客户


参考答案:C

第4题:

在实务中,金融机构可通过下列方式()确认代理关系的存在,并采取相关的客户身份识别措施。

  • A、客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一
  • B、对私客户的代理协议可不限于书面合同
  • C、确认代理关系有起点金额要求
  • D、高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同

正确答案:A,B

第5题:

绿卡通卡可办理约定转账定制业务。客户需出示有效实名证件、绿卡通卡,并填写《绿卡通业务事项申请书》在省内任一网点办理。代理人代为办理的,需同时出示代理人与被代理人有效实名证件。()


正确答案:正确

第6题:

在客户身份验证、识别过程中,对代理人代办业务时,应按照对被代理人的要求识别或保存被代理人的有效身份证件或者身份证明文件。


参考答案:( √ )

第7题:

绿卡通卡可办理约定转账定制业务。客户需出示有效实名证件、绿卡通卡,并填写《绿卡通业务事项申请书》在省内任一网点办理。代理人代为办理的,需同时出示代理人与被代理人有效实名证件。()

A

B



第8题:

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?


答案:核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

第9题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

  • A、代理人
  • B、被代理人
  • C、代理人和被代理人
  • D、受益人

正确答案:C

第10题:

客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()身份证件或者其他身份证明文件。

  • A、核对并登记代理人
  • B、核对并登记被代理人
  • C、核对并登记代理人和被代理人
  • D、核对代理人、核对并登记被代理人

正确答案:C

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