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在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。

题目
多选题
在实务中，金融机构可通过下列方式（）确认代理关系的存在，并采取相关的客户身份识别措施。
A

客户手持被代理人证件可作为代理关系存在的证据之一

B

对私客户的代理协议可不限于书面合同

C

确认代理关系有起点金额要求

D

高风险客户或高风险业务的代理协议可不限于书面合同

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第1题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关要求对被代理人与存款人采取客户身份识别措施时,应当核对()的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A.存款人和代理人

B.存款人

C.代理人

D.存款人和代理人其中之一


答案：A

第2题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当()代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A、审查

B、核查

C、识别

D、核对


参考答案：D

第3题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?


答案：核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

第4题：

代理方式下的身份识别规定中，各分行应采取查看身份证与本人核对、询问等合理的方式确认（）的存在。

  • A、合同关系
  • B、契约关系
  • C、要约关系
  • D、代理关系

正确答案:D

第5题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的()。

A、姓名或者名称

B、身份证件或身份证明文件的种类

C、身份证件或身份证明文件的号码

D、联系方式


参考答案：ABCD

第6题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,按照有关规定对被代理人采取客户身份识别措施时,无须留存代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()

此题为判断题(对，错)。


答案：对

第7题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的(),登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A、姓名

B、联系方式

C、有效身份证件

D、身份证明文件


参考答案：CD

第8题：

银行应采取合理方式确认代理关系的存在，在按照有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时，应当对代理人采取哪些措施进行识别()

A.核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件

B.要求代理人出具经公证的委托代理书

C.登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码

D.登记代理人所在工作单位和地址


参考答案：AC

第9题：

代理方式下的身份识别规定中，各分行应采取查看身份证与本人核对、（）等合理的方式确认代理关系的存在。

  • A、问卷
  • B、回访
  • C、询问
  • D、签字

正确答案:C

第10题：

在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑


正确答案:正确

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