因交易处理或流程管理失败,以及与交易对手方、外部供应商及销售商发生纠纷导致的损失事件属于操作风险事件中的()。
第1题:
操作风险可以分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险,并由此分为( )表现形式。
A.内部欺诈与外部欺诈
B.聘用员工做法和工作场所安全性问题
C.客户、产品及业务做法有问题
D.实物资产损坏、业务中断和系统失灵
E.执行、交割及流程管理不完善
第2题:
第3题:
由于交易处理或流程管理失败以及因交易对手方和外部销售商关系导致的损失属于( )风险事件。
A.内部欺诈
B.客户、产品与业务操作
C.执行、交割以及流程管理
D.业务中断和系统失败
第4题:
下列属于操作风险事件类型的是()。
第5题:
第6题:
操作风险可以分为七种表现形式,其中包括()。
A.外部欺诈
B.客户、产品及业务做法
C.业务中断和系统失败
D.实体资产的损坏
E.执行、交割和流程管理风险
第7题:
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
因未按有关规定造成未对特定客户履行份内义务(如诚信责任和适当性要求)或产品性质或设计缺陷导致的损失事件属于操作风险事件中的()。
第10题:
因自然灾害或其他事件(如恐怖袭击)导致实物资产丢失或毁坏的损失事件属于操作风险事件中的()。