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开展客户营销要从（）出发，避免不恰当的投资建议或操作建议。营销过

题目

开展客户营销要从（）出发，避免不恰当的投资建议或操作建议。营销过程中，要给予客户明确的风险告知。

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第1题：

证券公司开展证券投资顾问业务，为客户提供投资建议服务的内容包括（ ）。

Ⅰ.投资的品种选择

Ⅱ.投资组合

Ⅲ.理财规划建议

Ⅳ.股票买卖时点和数量

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

答案：C
解析：
C
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二条的规定：投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第2题：

投资分析师在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性，这体现了投资分析师执业行为操作规范中的()。

A:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B:合理的分析和表述
C:信息披露
D:保存客户机密、资金以及证券

答案：A
解析：
投资分析师在作出投资建议和操作时，应注意适宜性。具体表现为：投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息。在对客户作出投资建议或投资操作时，应当针对客户的需求和客户的情况、投资品种的基本特征以及投资组合的基本特征，考虑这个投资建议对客户的正确性和适宜性。

第3题：

证券投资基金市场营销涉及的内容不包括( )。

A.营销程序规范

B.目标客户确定

C.营销组合设计

D.营销过程管理


正确答案：A

第4题：

证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。

A:代客户作投资决策
B:投资组合建议
C:投资的品种选择
D:理财规划建议

答案：B,C,D
解析：
证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（统称证券公司）接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

第5题：

证券投资基金市场营销的内容包括（）。

A:营销过程管理
B:营销组合设计
C:营销环境分析
D:目标客户确定

答案：A,B,C,D
解析：
基金市场营销的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理四个方面。

第6题：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（　　）。
Ⅰ 向客户建议适当的投资组合
Ⅱ 向客户进行理财规划建议
Ⅲ 向客户建议如何选择适当的投资品种
Ⅳ 接受客户全权委托，管理客户资产

A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为。

第7题：

证券投资顾问在执业过程中需要从事（　）事项

A:参与客户交易撮合
B:了解客户需求
C:评估客户风险承受能力
D:提供有针对性的顾问建议服务

答案：B,C,D
解析：
证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工证券投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务

第8题：

证券投资基金市场营销涉及的内容不包括（ ）。

A．开展院外游说活动

B．目标客户确定

C．营销组合设计

D．营销过程管理


正确答案：A

第9题：

以下对不同理财观念客户的投资建议，正确的有()。

A:对于后享受型的客户，应建议其购买养老保险或投资型保单
B:单一指数型基金适合推荐给购房型客户
C:对于先享受型客户，应建议其购买基本需求养老保险
D:对于购房型客户，建议其投资中短期必须稳定的基金
E:对于以子女为中心型客户，应建议其投资中长期比较看好的基金

答案：A,C,D,E
解析：
单一指数型基金适合推荐给先享受型客户。

第10题：

证券投资顾问在向客户提供投资建议时，不得向客户说明与其投资建议不一致的观点。（　　）


答案：错
解析：
证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益鼓励

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