《中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知》规定,各银行业金融机构在排查中发现员工涉及社会融资活动的,要对其经手业务进行全面排查,对与其有关的()业务操作环节的合规情况进行细致检查。
第1题:
A、注册资本较少
B、现金交易、网银交易频繁
C、交易对手多为个人账户
D、结售汇业务频繁
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
A、严格规范银行销售投资理财产品业务流程,强化营业场所和员工行为管理
B、全面排查员工异常行为和账户异常交易
C、严格责任追究,加快推动全国银行业从业人员处罚信息系统建设
D、积极配合地方有关部门开展宣传月活动
第4题:
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查包括全面排查、专项排查和()。
A.滚动排查
B.员工行为排查
C.审计检查
D.日常排查
第5题:
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A、持续加强员工思想教育
B、逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度,加强对员工行为的监督管理
C、建立和落实管理责任制,出现重大事件的要及时调整其负责人
D、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A、建立健全银行业金融机构反洗钱内部控制制度
B、将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查范围
C、严查员工行为
D、一旦发现线索,银行业金融机构应依法协助、配合有关行政主管部门和公安机关打击地下钱庄活动
第9题:
A、对能源资源、农林牧渔、重大基础设施及工程承包领域的环境和社会风险,在提供项目融资及贸易融资时应给予特别关注。
B、充分评估走出去项目的环境和社会风险,将评估结果作为项目准入、评级和管理的重要依据。
C、做好境外机构和业务相关监管规则的跟踪分析和合规培训,对合规情况进行检查、评估和报告,完善合规风险应对预案。
D、全面了解客户,特别是深入调查客户是否存在洗钱、恐怖融资、等违法违规或不良行为记录。
第10题:
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。
A.员工异常行为
B.信贷业务
C.柜面业务
D.个人金融业务