运营风险核查的信息,包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等

题目

运营风险核查的信息,包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患,以及其他预警信息。

如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

关于模型预警信息,以下说法正确的是:()。

  • A、模型预警信息,主要由各级行运营管理部门负责核查
  • B、核查过程中,涉及员工账户异常交易的,一般员工的,由内控合规部门负责核查处置
  • C、领导干部的,按照干部管理权限,由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
  • D、涉及相关业务部门,运营管理部门无法核查的,由相应业务主管部门配合核查

正确答案:A,B,C,D

第2题:

操作风险不包括( )。

  • A、人员风险
  • B、外部事件引发风险
  • C、法律风险
  • D、声誉风险

正确答案:D

第3题:

引发一级操作风险损失的原因包括(  )。

A、信息科技系统事件、内部欺诈事件、外部欺诈事件
B、信息科技系统、经营活动、人员
C、流程、人员、经营活动
D、信息科技系统、人员、环境

答案:A
解析:
引发一级操作风险的原因有:①内部欺诈事件;②外部欺诈事件;③就业制度和工作场所安全事件;④客户、产品和业务活动事件;⑤实物资产的损坏;⑥信息科技系统事件;⑦执行、交割和流程管理事件。

第4题:

模型预警发现的信息,核查主体为运营监管经理的,运营监管经理应在()个工作日内完成核查。

  • A、5
  • B、6
  • C、7
  • D、8

正确答案:A

第5题:

准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。

  • A、内控合规部门
  • B、运行管理部门
  • C、安全保卫部门
  • D、信息科技部门

正确答案:A

第6题:

业务运营风险质检流程主要包括()等环节。

  • A、质检工作分配
  • B、待质检信息展现
  • C、质量检查
  • D、风险事件确认处理
  • E、日结处理

正确答案:A,B,C,D,E

第7题:

操作风险事件发现时间是指()

  • A、操作风险内部事件自行暴露的日期
  • B、外部事件的发生日期
  • C、内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。
  • D、外部事件的发现日期

正确答案:A,B,C

第8题:

根据总行风险报告制度办法,操作风险事件发现时间不包括:()

  • A、操作风险内部事件自行暴露的日期
  • B、外部事件的发生日期
  • C、内外部审计、内外部检查工作底稿上的确认日期。
  • D、外部事件的发现日期

正确答案:D

第9题:

营风险信息全部纳入运营风险监控系统管理,分级标准、核查流程、核查时限等全部通过系统控制。


正确答案:正确

第10题:

运营风险核查的信息,包括()等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患,以及其他预警信息。

  • A、模型预警
  • B、检查
  • C、自行暴露
  • D、外部事件引发

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题