未在规定时限内核销预警信息或其他违规核销预警信息的,未造成严重后

题目

未在规定时限内核销预警信息或其他违规核销预警信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。

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第1题:

中国农业银行某监管员没有及时核销预警信息,致使某柜员违规行为没有及时发现,形成案件。指出该监管员违反的条款及应给予的处分档次。()

  • A、未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销信息的,并导致案件或资金风险的
  • B、未履行管理、审核和授权职责的
  • C、警告至记大过
  • D、警告至开除

正确答案:A,C

第2题:

仅需运营监管经理核销的预警信息是()。

  • A、实时预警信息
  • B、日终预警信息
  • C、OCR预警信息
  • D、其他风险预警信息

正确答案:C

第3题:

网点的预警信息处理流程为:监控→核销→分析。


参考答案:( √ )

第4题:

未()核销预警信息或其他违规核销预警信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分。

  • A、在开门营业前
  • B、在中午休息前
  • C、在签退BoEing系统前
  • D、在规定时限内

正确答案:D

第5题:

实时预警信息、日终预警信息需要()核销。

  • A、运营主管
  • B、运营监管经理
  • C、运营主管和运营监管经理两级核销
  • D、现场管理员

正确答案:C

第6题:

处置中心的预警信息处理流程为()

  • A、监控:对预警信息进行分析判断,确定高风险及可疑交易,通知监管员及时处理
  • B、分配:处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实
  • C、核销:预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销,对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销
  • D、分析:定期对预警信息进行综合分析,分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据

正确答案:A,B,C,D

第7题:

OCR预警信息必须产生预警信息起()个工作日内通过调阅凭证影像100%核销。

  • A、4
  • B、5
  • C、T+5

正确答案:B

第8题:

运营监管经理每日对所包营业机构预警信息通过调阅凭证影像进行核销,按照()分别处理。

  • A、实时预警信息
  • B、日终预警信息
  • C、OCR预警信息
  • D、其他风险预警信息

正确答案:A,B,C,D

第9题:

运营监管经理核销实施、日终预警信息时限为()个工作日,OCR预警信息核销时限为预警信息产生日起5个工作日。

  • A、T+3
  • B、T+4
  • C、T+5
  • D、T+6

正确答案:C

第10题:

运营主管在COMAP系统权限有()。

  • A、业务审批
  • B、预警核销处置
  • C、预警信息监控督办管理
  • D、督办回复

正确答案:B,D

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