集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务,指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品,对集合资产进行托管,为证券公司和投资者提供( )等服务的业务行为。A、投资理财B、账户管理C、资金划拨D、资产托管

题目

集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务,指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等,代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品,对集合资产进行托管,为证券公司和投资者提供( )等服务的业务行为。

  • A、投资理财
  • B、账户管理
  • C、资金划拨
  • D、资产托管
参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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第1题:

证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( ).

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料


正确答案:ABC
119. ABC【解析】D项属于推广安排的内容。

第2题:

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为( )。

A.集合资产管理计划名称

B.证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称

C.证券公司一集合资产管理计划名称

D.证券公司名称


正确答案:A
本题主要考查账户名称,是常考题目。

第3题:

托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“证券公司―托管银行―集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为集合资产管理计划名称。( )


正确答案:×

第4题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
()


答案:错
解析:
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

第5题:

托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。 ( )


正确答案:√

第6题:

集合资产管理计划推广期间,应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金,在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后,再由托管银行负责托管全部账户和资金。( )


正确答案:×

第7题:

关于集合资产管理业务,下列说法中正确的有( )。

A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理


正确答案:ABD

第8题:

托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为( ).

A.集合资产管理计划名称

B.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

C.证券公司——集合资产管理计划名称

D.证券公司名称


正确答案:A
10.A【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为“集合资产管理计划名称”;同时,为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户,证券账户名称为“证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称”。

第9题:

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。


答案:错
解析:
证券公司为多个客户办理集合资产管 理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合 资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理 合同,将客户资产交由具有客户交易结算资金法 人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可 的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供 资产管理服务。

第10题:

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

A:委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D:托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

答案:B
解析:
集合资产管理计划运作时,严禁通过报刊、电视、广播、互联网及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

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