在监管评级中，对公司治理决策机制的评价内容应包括（）A、股东资格是否符合有关规定B、股东大会能否按照章程的规定有效发挥其职能C、董事会的结构是否合理D、董事是否具备履行职责所必需的专业素质，是否勤勉诚信E、董事会及其下设委员会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用

题目

在监管评级中，对公司治理决策机制的评价内容应包括（）

A、股东资格是否符合有关规定
B、股东大会能否按照章程的规定有效发挥其职能
C、董事会的结构是否合理
D、董事是否具备履行职责所必需的专业素质，是否勤勉诚信
E、董事会及其下设委员会能否按照章程的规定履行职责并发挥决策和监督作用

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第1题：

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注( )等方面。

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

C．公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

正确答案：ABCD
77. ABCD【解析】根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构； ②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责； ⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

第2题：

()要对全体股东负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关。

A.董事会

B.经理层

C.股东大会

D.监事会

正确答案：A

第3题：

巴塞尔委员会认为，商业银行公司治理应遵循的原则有( )。

A．董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事物作出正确的判断

B．董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻

C．治理结构框架应确保董事会对公司的战略性指导和对管理人员的有效监督，并确保董事会对公司和股东负责

D．董事会和高级管理层应有效发挥内部审汁部门、外部审计单位及内部控制部门的作用

E．董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督

正确答案：ABDE

第4题：

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（）等方面。
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案：A,B,C,D

解析：

答案为ABCD。根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（1)公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；（2)公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；（3)公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；（4)公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；（5) 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；（6)公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；（7)公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；（8)公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

第5题：

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面()。

A:公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C:公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
D:公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

答案：A,B,C,D

解析：

第6题：

下列关于董事会权力的合理界定与约束的说法中，正确的是（）。

A．合理的董事会制度应制定规范、透明的董事选聘程序

B．在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见，并积极推进累积投票制度

C．董事应根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责

D．董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，上市公司应在公司章程中明确规定授权原则和授权内容，凡涉及公司重大利益的事项应由董事会集体决策

正确答案：ABCD
【解析】本题考查董事会权力的合理界定与约束的内容。ABCD选项都正确。

第7题：

在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下哪些方面?（）

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

C．公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

D．公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

正确答案：ABCD

第8题：

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（）等方面。

A．公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

B．公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

C．公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

D．公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

正确答案：ABCD

第9题：

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注()等方面。

A:公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B:公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务
C:公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权
D:公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

答案：A,B,C,D

解析：

根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：①公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构；②公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务；③公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；④公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；⑤公司监事或执行监事是否切实履行监督职责；⑥公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；⑦公司是否建立健全督察长制度，督察长是否坚持原则、独立客观地履行职责；⑧公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。

第10题：

上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对（）等事项进行专项说明。
Ⅰ 是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求
Ⅱ独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用
Ⅲ 相关的决策程序和机制是否完备
Ⅳ 中小股东是否履职尽责并发挥了应有的作用
Ⅴ 分红标准和比例是否明确和清晰

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C

解析：

《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》第8条规定，上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；2、分红标准和比例是否明确和清晰；3、相关的决策程序和机制是否完备；4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

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