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根据新三道防线的职责划分，属于二道防线职能部门的是（）。

题目

根据新三道防线的职责划分，属于二道防线职能部门的是（）。

  • A、公司金融部
  • B、法律与合规部
  • C、监察部
  • D、稽核部
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第1题：

关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。

A.第一道防线——业务条线部门
B.第二道防线——风险管理部门和合规部门
C.第三道防线——内部审计
D.第二道防线——银保监会

答案：D
解析：
业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规管理部门均应独立于业务条线部门。内部审计是第三道风险防线。内审部门对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。

第2题：

内部控制管理职能部门是内部控制的（）。

A.“第一道防线”
B.“第二道防线”
C.“第三道防线”
D.“第四道防线”

答案：B
解析：
内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”

第3题：

银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的【 】

A．第一道防线

B．第二道防线

C．第三道防线

D．第四道防线


正确答案：C

第4题：

履行尽职监督职责的各管理职能部门是合规管理的（）。

  • A、第一道防线
  • B、第二道防线
  • C、第三道防线
  • D、第四道防线

正确答案:B

第5题：

银行所持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的（　）

  • A、第一道防线
  • B、第二道防线
  • C、第三道防线
  • D、第四道防线

正确答案:C

第6题：

以下关于内部控制的职责分工说法正确的是（　　）。

A.业务部门是内部控制的“第二道防线”
B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线”
C.内部控制管理职能部门是内部控制的“第一道防线”
D.内控管理职能部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题

答案：B
解析：
业务部门是内部控制的“第一道防线”；
内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”；
内部审计部门是内部控制的“第三道防线”；
内部审计部门负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题。
考点
内部控制的职责分工

第7题：

（）是内控的第一责任人。

  • A、网点一道防线
  • B、二道防线
  • C、三道防线
  • D、四道防线

正确答案:A

第8题：

银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的（ ）

A第一道防线

B第二道防线

C 第三道防线

D 第四道防线


正确答案：C
C【解析】银行持有的流动性很强的短期有价证券是商业银行经营中的第三道防线。

第9题：

风险管理三道防线的划分标准为（）。

  • A、前台营销部门为一道防线，中台部门为二道防线，各个专业委员会为三道防线
  • B、风险管理部门为一道防线，内审部门为二道防线，纪检监察为三道防线
  • C、直接面向客户提供产品或服务的营销机构为一道防线，中台风险管控部门为二道防线，内审和监察部门为三道防线
  • D、无明确的划分标准，各条线根据自身职责定位，分工承办

正确答案:C

第10题：

系统解列、低频和低压自动减负荷等，是实现保证系统安全稳定的（）

  • A、第二、三道防线。
  • B、第三道防线。
  • C、第一道防线。

正确答案:B

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