以下工作属于反洗钱运营条线工作职责的是()。

题目

以下工作属于反洗钱运营条线工作职责的是()。

  • A、大额与可疑交易监测报告
  • B、客户身份资料及交易记录保存
  • C、运营条线反洗钱名单监控
  • D、客户洗钱风险等级划分
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第1题:

以下哪项不是国际金融部的反洗钱工作职责?()

A.负责将反洗钱业务操作纳入本业务条线操作规程

B.负责协助涉及本业务条线的反洗钱协查事项

C.负责配合收集有关境外代理行和境内外资银行反洗钱信息,参与国际反洗钱联系与沟通

D.负责配合柜面大额交易和可疑交易数据的审核、录入和报告


正确答案:D

第2题:

负责运营条线印章刻制工作和负责部门印章的管理工作,属于农合机构会计结算条线人员的岗位职责中的()。

  • A、现金管理
  • B、会计清算
  • C、账户管理
  • D、业务支持

正确答案:D

第3题:

人力资源部门的反洗钱工作职责是将反洗钱工作职责纳入相关部门的岗位职责,将反洗钱工作考核结果适当纳入相关部门及人员的绩效考核。()

此题为判断题(对,错)。


答案:对

第4题:

可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据,()工作人员要全面关注各种情况,根据各自的职责履行反洗钱监测义务。

  • A、公司业务条线
  • B、个人业务条线
  • C、国际业务条线
  • D、各专业、各层级

正确答案:D

第5题:

()负责各专业条线反洗钱检查工作的统筹管理。

  • A、会计部
  • B、反洗钱工作办公室
  • C、稽核部
  • D、合规部

正确答案:D

第6题:

反洗钱是金融机构的全员性义务,因此金融机构要明晰各条线(部门)和各类人员的反洗钱职责,特别是要充分发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用,避免反洗钱工作职责空洞化。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:对

第7题:

以下属于总行反洗钱领导小组应履行的职责是()。

  • A、审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
  • B、监督评价全行反洗钱工作
  • C、向高级管理层报告反洗钱工作
  • D、牵头制定全行反洗钱专项管理制度,对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查

正确答案:A,B,C

第8题:

高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()

A.领导全行履行反洗钱职责,有效管控反洗钱合规风险

B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告,及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件

C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责

D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项


正确答案:AB

第9题:

开展反洗钱检查工作时,反洗钱工作办公室负责()。

  • A、统筹管理各专业反洗钱检查工作
  • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
  • C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核,包括对业务条线(部室)和分支机构反洗钱工作的稽核
  • D、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

正确答案:B

第10题:

()负责组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施。

  • A、反洗钱工作办公室
  • B、反洗钱工作领导小组
  • C、反洗钱监测分析中心
  • D、董事会下设专业委员会

正确答案:A

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