股票质押式回购业务中,以下哪些要素属于风控措施的重要指标()

题目

股票质押式回购业务中,以下哪些要素属于风控措施的重要指标()

  • A、预警线
  • B、质押率
  • C、融资利率
  • D、平仓线
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第1题:

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

第2题:

哪些市场可以在中后台-信息查询中查询风控比例?()

  • A、信用拆借
  • B、质押式回购
  • C、买断式回购
  • D、债券远期

正确答案:C,D

第3题:

《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错误

第4题:

股票质押式回购业务中,机构融资主体的准入要求如下()

  • A、不存在过度融资、现金流严重不足、利用股票质押式回购业务进行资金套现等情况
  • B、股票质押融资的目的、资金用途合法合规
  • C、融入方无不良贷款、无欠息逾期、无重大不良信息等
  • D、质押融资资金用途严禁流入民间借贷、证券二级市场等

正确答案:A,B,C,D

第5题:

以下哪些市场在成交前,需要通过风险控制比例指标的检验?()

  • A、现券买卖
  • B、债券远期
  • C、质押式回购
  • D、买断式回购

正确答案:B,D

第6题:

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的管理制度
④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
考点:本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

第7题:

下列哪些属于违规行为()

  • A、质押式回购期间交易双方动用质押债券或展期的
  • B、买断式回购交易双方展期或提前赎回的
  • C、买断式回购期间回购双方换券和现金交割的
  • D、质押式回购或债券借贷中融入方未提供足额质押的

正确答案:A,B,C,D

第8题:

下列选项中属于债券结算业务类型的是( )。
Ⅰ分销业务
Ⅱ现券业务
Ⅲ质押式回购业务
Ⅳ买断式回购业务

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
债券结算业务类包括:分销业务;现券业务;质押式回购业务;买断式回购业务;债券远期交易;债券借贷业务;利率互换业务。知识点:理解银行间债券结算业务类型;

第9题:

买断式回购与质押式回购的区别在于()

  • A、回购期间内利息归属
  • B、债券所有权是否转移
  • C、交易主体类型
  • D、风控指标

正确答案:A,B,D

第10题:

以下满足股票质押式回购业务股票品种的是()。

  • A、S股票
  • B、非S、ST、难易程度:易ST股票
  • C、ST股票
  • D、难易程度:易ST股票

正确答案:B

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