股票质押式回购业务,单一股票市场整体质押比例不得超过50%

题目

股票质押式回购业务,单一股票市场整体质押比例不得超过50%

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第1题:

在进行股票质押式回购交易时,股票质押率上限不得超过50%。()

此题为判断题(对,错)。


答案:错

第2题:

( )是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

答案:D
解析:
质押式报价回购业务是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券。

第3题:

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的(),为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的()。

A、50%,10%

B、25%,10%

C、25%,5%

D、50%,5%


答案:D

第4题:

办理股票质押业务时,原则上要求单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量不得超过上市公司总股本的()。

  • A、5%
  • B、10%
  • C、15%
  • D、20%

正确答案:B

第5题:

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

第6题:

有关银行间债券市场的回购,以下表述错误的是( )。

A.质押冻结期间债券的利息归出质人所有

B.买断式回购的期限最长不得超过91天

C.质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资产融通业务

D.买断式回购期内,正回购方可以使用该笔债券


正确答案:D

第7题:

( )是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

A.融资融券业务
B.质押式报价回购业务
C.股票质押式回购业务
D.股票约定式回购业务

答案:C
解析:
股票质押式回购是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

第8题:

证券公司应当重点审慎评估的质押股票主要包括()。

A.质押股票所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏

B.质押股票近期涨幅或市盈率较高

C.质押股票的股票市场整体质押比例与其作为融资融券担保物的比例合计较高

D.质押股票对应的上市公司存在退市风险


答案:ABCD

第9题:

关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的管理制度
④股票质押率上限不得超过50%

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
考点:本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

第10题:

质押式回购,质押券的折算比例支持()

  • A、50
  • B、10
  • C、150
  • D、180

正确答案:A,B,C,D