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单选题办理股票质押业务时，原则上要求单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量不得超过上市公司总股本的（）。A 5%B 10%C 15%D 20%

题目
单选题
办理股票质押业务时，原则上要求单一审批通道审批的单笔业务质押股票数量不得超过上市公司总股本的（）。
A

5%

B

10%

C

15%

D

20%

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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第1题：

严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


正确答案：ABD

第2题：

根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


正确答案：AB
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

第3题：

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的()

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%


正确答案：B

第4题：

证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

答案：B
解析：
证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%

第5题：

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是()。

A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

答案：C
解析：
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

第6题：

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


正确答案：C
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

第7题：

融资融券业务的风险指标规定包括()。

A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％
C:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

答案：A,C,D
解析：
融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合以下规定：①为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；②为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

第8题：

证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


正确答案：ABD
【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P253。

第9题：

不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。

A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%


答案：C
解析：
答案为C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

第10题：

办理股票质押业务时，原则上要求质押股票数量累计不超过总股本的（）。

  • A、5%
  • B、10%
  • C、15%
  • D、20%

正确答案:D

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