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评估机构应当建立和实施独立性风险控制制度。独立性风险控制制度内容主要包括（）等。A、独立性风险控制目标B、独立性风险控制主体及其责任C、独立性风险识别和判断D、为消除对独立性的不利影响采取的措施

题目

评估机构应当建立和实施独立性风险控制制度。独立性风险控制制度内容主要包括（）等。

  • A、独立性风险控制目标
  • B、独立性风险控制主体及其责任
  • C、独立性风险识别和判断
  • D、为消除对独立性的不利影响采取的措施
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第1题：

基金销售机构内部控制原则中，独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：×
B
审慎性原则，要求制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。

第2题：

基金销售机构内部控制的（ ）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性


正确答案：D
熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P157。

第3题：

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容( )

A.按规定的投资比例进行投资

B.坚持独立性原则

C.坚持集中交易制度

D.内部信息控制制度


正确答案：ABCD

第4题：

内部审计师可以在协助某个组织建立风险管理过程的初始阶段发挥更加能动的作用。然而，如果这种协助超出了内部审计师正常的保证和咨询活动范围，其独立性可能受到损害。以下哪项可能损害参与风险管理过程的初始建立阶段的内部审计师的独立性？

A.对风险管理过程进行评估和编制报告。
B.管理已识别的风险。
C.评价管理层的风险过程的充分性和有效性。
D.实施控制，用来应对已识别的风险。

答案：B
解析：
A、不正确。“对风险管理过程进行评估和编制报告”不仅是一项内部审计活动，而且具有较高的审计优先顺序。B、正确。“能动的作用”不代表“风险的所有者身份”，这是管理层的责任。C、不正确。这是内部审计师的一项责任。D、不正确。从事咨询工作的内部审计师可以协助管理层实施控制。

第5题：

针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。

A.适时性
B.独立性
C.全面性
D.定性和定量相结合

答案：D
解析：
定性和定量相结合原则。针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要缋效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。

第6题：

质量控制准则及相关职业道德要求中对于独立性的要求包括()。

A、事务所应当向员工传达独立性要求

B、事务所应当识别和评价对独立性产生不利影响的情形，并采取必要的行动消除不利影响

C、事务所应当收集影响独立性的相关信息，并向员工及时传达

D、事务所应当每至少每两年要求员工签署一次独立性的书面确认函


答案：ABC

第7题：

以下哪项可能损害参与风险管理过程初始建立阶段的内部审计师的独立性( )。

A.对风险管理过程进行评估和编制报告

B.评价管理层的风险过程的充分性和有效性

C.管理已识别的风险

D.应对已识别的风险实施控制


【正确答案】C【解析】内部审计师可以协助某个组织建立风险管理过程的初始阶段发挥更加能动的作用。然而如果这种协助超出了内部审计师正常的保障和咨询活动范围，其独立性可能受到损害。

第8题：

审计人员保持独立性，属于审计风险控制方法中的：

A．自我保护法

B．风险回避法

C．风险转移法

D．风险承受法


正确答案：A

第9题：

独立性原则，即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 ()


答案：错
解析：
独立性原则，即基金销售机构内各分支 机构、部门和岗位职责应保持相对独立，权责分明， 相互制衡^题目所述为审慎原则的内容。

第10题：

投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（）。

  • A、按规定的投资比例进行投资
  • B、坚持独立性原则
  • C、坚持集中交易制度
  • D、内部信息控制制度

正确答案:A,B,C,D

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