DVP制度作为国际证券结算的重要惯例,主要有()优势。A、保证了买卖双方地位的平等B、最大程度地规避了结算中的信用风险和流动性风险C、使得市场参与者的资金使用效率和劳动效率得到了大幅提高D、有利于促进市场规则的标准化,统一化以及业务的信息化和自动化

题目

DVP制度作为国际证券结算的重要惯例,主要有()优势。

  • A、保证了买卖双方地位的平等
  • B、最大程度地规避了结算中的信用风险和流动性风险
  • C、使得市场参与者的资金使用效率和劳动效率得到了大幅提高
  • D、有利于促进市场规则的标准化,统一化以及业务的信息化和自动化
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第1题:

关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是( )。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险,或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构作为共同对手方,都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券,因此证券登记结算机构无须承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险,很可能导致证券登记结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市


正确答案:ABD

第2题:

下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。

A.一般由结算机构充当共同对手方

B.如果买卖中一方不能按约定条件履约交收,结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金

C.“共同对手方”的引入,使得交易双方无需担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易

D.在我国,中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方


正确答案:ABCD
以上选项均为共同对手方制度的内容。共同对手方(Centra1 Counter Party,CCP)是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体。本题正确答案为ABCD。

第3题:

证券登记结算公司保证交收的作用不包括( )。

A.降低信用风险

B.集中资金

C.提高运作效率

D.降低市场运作成本


正确答案:B
[答案] B
[解析] 证券登记结算公司保证交收的作用包括:①方便投资者开立证券账户,减少资金占用,降低交易成本;②有利于提高市场结算效率;③有助于从体制上防范和控制市场风险。

第4题:

建立集中、统一的证券登记结算体制的重大意义是( )。

A.方便投资者开立证券和资金账户

B.有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C.减少资金占用,降低交易成本

D.有助于从体制上防范和控制市场风险


正确答案:ABCD

第5题:

我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是( )。

A.方便投资者开立证券账户,减少资金占用

B.对两交易所原有登记结算业务进行整合,有利于制定统一的登记结算业务规则和流程

C.有助于从体制上防范和控制市场风险

D.建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率


正确答案:ABCD

第6题:

建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义,其中不包括( )

A. 方便投资者开立证券账户,减少资金占用,从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态,消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题,从而减少资金占用,降低交易成本

B. 新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合,有利于制定统一的登记结算业务规则和流程,有利于提高市场结算效率

C. 新体制有助于从体制上防范和控制市场风险

D. 有利于提高市场结算效率


正确答案:D

第7题:

期货市场所采取的结算制度使得期货市场交易者不存在潜在的( )。 A.市场风险 B.法律风险 C.信用风险 D.结算风险


正确答案:C

第8题:

期货市场所采取的结算制度使得期货市场交易者不存在潜在的风险是( )。 A.法律风险 B.市场风险 C.信用风险 D.结算风险


正确答案:C
期货市场所采取的结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险,提高了期货市场的流动性和安全性。

第9题:

证券登记结算公司的保证交收,可以( )。

A.降低信用风险

B.集中资金

C.提高运作效率

D.降低市场运作成本


正确答案:ACD
证券登记结算公司的保证交收的目的并不是B选项中的“集中资金”,而是为了提高效率、降低风险,减少成本。

第10题:

我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义包括()。

A:方便投资者开立证券账户,减少资金占用
B:新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合,有利于制定统一的登记结算业务规则和流程
C:新的体制有助于从体制上防范和控制市场风险
D:有利于提高市场结算效率

答案:A,B,C,D
解析:
2001年3月30日,中国证券登记结算有限责任公司成立,原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司,这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义:第一,方便投资者开立证券账户,减少资金占用,从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态,消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题,从而减少资金占用,降低交易成本。第二,新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合,有利于制定统一的登记结算业务规则和流程,建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率。第三,新体制有助于从体制上防范和控制市场风险。

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