以下描述操作风险管理与企业内部控制关系的语句，正确的是：（）A、操作风险管理比企业内部控制概念的外延要大B、企业内部控制比操作风险管理的外延要大C、企业内部控制是企业操作风险管理的核心手段D、企业的操作风险只有借助于内部控制措施而得以管理

题目

以下描述操作风险管理与企业内部控制关系的语句，正确的是：（）

A、操作风险管理比企业内部控制概念的外延要大
B、企业内部控制比操作风险管理的外延要大
C、企业内部控制是企业操作风险管理的核心手段
D、企业的操作风险只有借助于内部控制措施而得以管理

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第1题：

下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是( )。

A．风险管理部门负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统

B．高管层具体执行操作风险管理系统

C．业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告，要保证风险控制措施的有效性和完整性

D．内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下

正确答案：D
解析：必须明确董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责：
第一，高管层负责具体执行董事会批准的操作风险管理系统。
第二，风险管理部门具体执行操作风险管理系统。
第三，业务管理部门要定期的向风险管理部门就操作风险状况进行报告。
第四，内部审计部门要监督操作风险管理措施的贯彻落实，确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的程度以下，以及要保证风险控制措施的有效性和完整性。

第2题：

()确立了我国企业建立和实施内部控制的基础框架。

A、企业内部控制的解释公告与操作指南

B、《企业内部控制基本规范》

C、《企业内部控制配套指引》

D、《中央企业全面风险管理指引》

答案：B

第3题：

以下关于企业内部控制的描述，不正确的是（）。

A．内部控制制度是一套独立于企业管理制度的体系

B．风险控制包括事前控制、事中控制、事后控制

C．风险评估时要考虑效益和费用

D．内部环境是内部控制制度的基础

正确答案：A
本题考查内部控制的概念。内部控制制度是内嵌入企业管理制度的控制程序及方法，而不是独立于企业管理制度之外的体系。

第4题：

操作风险管理与控制情况报告中不包括（）。

A.主要操作风险事件的详细信息
B.未确认的重大操作风险损失等信息
C.操作风险及控制措施的评估结果
D.关键风险指标监测结果

答案：B

解析：

操作风险管理与控制情况报告中应包括：主要操作风险事件的详细信息、已确认或潜在的重大操作风险损失等信息、操作风险及控制措施的评估结果、关键风险指标监测结果。

第5题：

金融企业内部控制及公司治理机制的失效，从而可能因为失误、欺诈、未能及时作出反应而导致金融企业财务损失的风险属于（）。A．信用风险B．利率风险C．流动性风险D．操作风险

正确答案：D
金融企业内部控制及公司治理机制的失效，从而可能因为失误、欺诈、未能及时作出反应而导致金融企业财务损失的风险属于操作风险。

第6题：

以下不属于企业内部风险的是()

A技术风险

B战略风险

C操作风险

D财务风险

正确答案：A

第7题：

()是企业内部控制和风险管理的最高责任人，要对内部控制和风险管理的最终执行情况负责。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、董事长

正确答案:A

第8题：

一般认为，任一企业内部同时存在自上而下的三个不同的管理层次，它们的顺序应该是（）。

A．计划、控制、操作

B．控制、计划、操作

C．操作、计划、控制

D．操作、控制、计划

正确答案：A

第9题：

操作风险管理与控制情况报告中包括（）。

A.主要操作风险事件的详细信息
B.已确认的重大操作风险损失
C.潜在的重大操作风险损失
D.操作风险及控制措施的评估结果
E.关键风险指标监测结果

答案：A,B,C,D,E

解析：

第10题：

商业银行负责操作风险管理的部门、（）的部门应定期提交全行的操作风险管理与控制情况报告。

A.承担主要操作风险
B.承担次要操作风险
C.控制主要操作风险
D.控制次要操作风险

答案：A

解析：

商业银行负责操作风险管理的部门、承担主要操作风险的部门应定期提交全行的操作风险管理与控制情况报告。

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