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下列哪些属于银行业金融机构业务违法（）  。

题目
多选题
下列哪些属于银行业金融机构业务违法（）  。
A

未经批准设立银行业金融机构分支机构的

B

未经批准变更，终止银行业金融机构的

C

违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动

D

违反规定提高或者降低存款利率，贷款利率的

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第1题：

下列属于中国银行业监督管理委员会的职责的是（ ）。 A．负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作 B．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 C．对有违法经营、经营管理不善等情形的银行业金融机构予以撤销 D．对银行业自律组织的活动进行指导和监督 E．对监管者和被监管者两方面都实施严格明确的问责制


正确答案：ABCD
选项E是中国银行业监督管理委员会的监管标准。

第2题：

下列哪些属于银行业金融机构业务违法()

A、未经批准设立银行业金融机构分支机构的

B、未经批准变更、终止银行业金融机构的

C、违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动

D、违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的


参考答案：ABCD

第3题：

下列哪些机构和人员能够成为承担《银行业监督管理法》规定的法律责任的主体？

A．银行业金融机构

B．银行业金融机构的高级管理人员

C．非法从事银行业金融业务的非银行金融机构

D．银行业监督管理机构从事监管工作的人员


正确答案：ABCD

第4题：

银行业金融机构办理开户、变更、挂失等业务时，不得存在哪些行为。


正确答案: 1、受理企业账户开户、更换或挂失补办印鉴、法定代表人变更时，不核对企业证明文件原件，不核查单位法定代表人、授权经办人身份；
2、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息。

第5题：

银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )

A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管

B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管

C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管

D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管


正确答案：B

第6题：

金融机构开办电子银行业务，应当具备哪些条件?


参考答案：金融机构开办电子银行业务，应当具备下列条件：(一) 金融机构的经营活动正常，建立了较为完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的前一年内，金融机构的主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故;(二) 制定了电子银行业务的总体发展战略、发展规划和电子银行安全策略，建立了电子银行业务风险管理的组织体系和制度体系;(三) 按照电子银行业务发展规划和安全策略，建立了电子银行业务运营的基础设施和系统，并对相关设施和系统进行了必要的安全检测和业务测试;(四) 对电子银行业务风险管理情况和业务运营设施与系统等，进行了符合监管要求的安全评估;(五) 建立了明确的电子银行业务管理部门，配备了合格的管理人员和技术人员;(六) 中国银监会要求的其他条件。

第7题：

银行业金融机构的哪些事项要经过国务院银行业监督管理机构审查批准( )。

A、人事任免

B、银行业金融机构的设立

C、银行业金融机构变更、终止

D、银行业金融机构的业务范围


正确答案：ABCD

第8题：

撤销银行业金融机构，必须具备下列哪些条件? ( )

A.银行业金融机构有违法经营、经营管理不善等情形

B.不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益

C.银行虽未有违法经营行为，但出现较大损失

D.银行亏损严重，声誉下降


正确答案：AB

第9题：

下列不属于银行业监管措施中现场检查的是（ ）。

A．进入银行业金融机构进行检查

B．检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

C．与银行业金融机构高管人员谈话

D．查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料


正确答案：C
C项属于监管谈话，不属于现场检查。

第10题：

《银行业监督管理法》对银行业金融机构查询或申请冻结涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员的规定有哪些？


正确答案: 经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户； 对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结

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