反洗钱合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
投资合规性风险
第1题:
第2题:
第3题:
A.合法性
B.合规性
C.有效性
D.完整性
第4题:
办理商业助学贷款时,贷款审批人审查的重点内容不包括()。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
C对宣传推介材料进行合规审核
D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
第9题:
第10题:
制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。