投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第1题:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
C对宣传推介材料进行合规审核
D严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
第2题:
第3题:
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A.建立规模导向的反洗钱制度
B.对资金支付进行监控
C.从严监控客户核心资料信息修改
D.制定严格有效的开户流程
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A.合法性
B.合规性
C.有效性
D.完整性
第9题:
第10题: