以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是()。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管

题目
单选题
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是()。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第1题:

关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外,还有( )。

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资基金管理暂行办法》

C、《证券投资基金运作管理办法》

D、《私募投资基金募集行为管理办法》


正确答案:D
解析:行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》。

第2题:

适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对( )和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

A、基金监管机构

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金管理人


正确答案:D
解析:适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行,不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息。

第3题:

行业自律管理的法律依据有( )。

Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅲ.《证券法》

Ⅳ.《证券投资基金法》

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


正确答案:A
解析:
行业自律管理的法律依据有《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》。

第4题:

行业自律管理的法律依据有( )。
Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅲ.《证券法》
Ⅳ.《证券投资基金法》

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:A
解析:
行业自律管理的法律依据有《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》。

第5题:

下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定,说法正确的是( )。

A.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
B.基金管理人应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金,投资私募基金。
C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人的资金投资私募基金。
D.基金托管人应当确保投资资金来源合法,不得非法获取他人资金投资私募基金。

答案:A
解析:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法,第十九条,投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。

第6题:

关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记


正确答案:A
解析:基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

第7题:

关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记


【答案】C

第8题:

( )依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国银行业监督管理委员会

D.中国人民银行


答案::A
解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》第六条规定,中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则,对私募基金业开展行业自律.协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

第9题:

2014年8月21日,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对( )的自律管理职责。

A.基金投资
B.私募基金
C.债券投资
D.融资融券

答案:B
解析:
2014年8月21日,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。知识点:
中国证券投资基金业协会的成立与发展

第10题:

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案:D
解析:
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

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