向中国证监会报告
向中国证券业协会报告
向住所地中国证监会派出机构报告
向住所地中国证券业协会派出机构报告
第1题：
证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（ ）
第2题：
集合资产管理计划终止运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金和证券的形式全部分派给客户，并注销证券过户和资金账户。（ ）
第3题：
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．6
B．2
C．1
D．12
第4题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括（ ）。 A．出具资产评估报告 B．安全保管集合资产管理计划资产 C．执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告
第5题：
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A．1 B．2 C．6 D．12
第6题：
证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（ ）披露一次集合计划份额净值。 A．每周 B．每月 C．每季度 D．每半年
第7题：
证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额净值。（ ）
第8题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。
A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C．出具资产托管报告
D．安全保管集合资产管理计划资产
第9题：
集合资产管理计划推广期问发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。（ ）
第10题：
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：（ ）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项