问答题简述证券承销；投资银行的承销作用和承销功能的理解。

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简述证券承销；投资银行的承销作用和承销功能的理解。

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第1题：

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。

A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D．承销团代销、包销期最长不得超过90日

正确答案：B
解析：本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日；选项D表述正确。

第2题：

我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）

正确答案：√
考点：掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P284。

第3题：

我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。（）

正确答案：√

第4题：

投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。

A:包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销

答案：B

解析：

包销即投资银行按议定价格直接从发行者手巾购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

第5题：

资产支持证券的承销方式可以采用协议承销和招标承销共同完成。（）

正确答案：√

第6题：

证券包销是指（）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

正确答案：D
考点：熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P202。

第7题：

在证券发行中扮演承销商的角色,帮助公司发行和销售新证券,通常不止一家投资银行推销证券,而是以一家为主承销商,多家投资银行构成的承销辛迪加来分担发行责任。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：对

第8题：

下列关于承销团的表述中，正确的有( )。

A．承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B．主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生

C．主承销一般要承担组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项

D．作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致意见

正确答案：ACD
解析：根据《证券法》的规定，主承销可以由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生，也可以由证券公司之间协商确定。

第9题：

投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商承担销售和价格全部风险的是()。

A:包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销

答案：A

解析：

包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。

第10题：

资产证券化的发起人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。()

答案：错

解析：

资产证券化的发起人也被称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。而承销人是指负责证券设计和发行承销的投资银行，如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团。

简述证券承销；投资银行的承销作用和承销功能的理解。

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