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（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范

题目

（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

  • A、证券经纪协议
  • B、证券转让协议
  • C、证券买卖协议
  • D、证券承销协议
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第1题：

证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。


正确答案：×
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

第2题：

证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：A
解析：本题考核代销的定义。

第3题：

证券代销是指( )。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售的的证券全部退还给发行人的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案：C
[答案] C
[解析] ABD三项描述的是包销的概念。

第4题：

证券包销是指()。

A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式

B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式

D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案：D
考20;见基金销售教材P36

第5题：

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理


参考答案：ABC

第6题：

证券包销是指（ ）。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

C．证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式


正确答案：D

第7题：

有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。

A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一

B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一

C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一

D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系


正确答案：ABD

第8题：

包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。 （ ）


正确答案：×
包销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。题中描述的是代销的概念。

第9题：

证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行，的承销方式。 （ ）


正确答案：√
本题考核代销的定义。本题的表述是正确的。

第10题：

下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

答案：C
解析：
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

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