根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的有()。

题目
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的有()。
A

证券承销包括代销或者包销方式

B

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

C

承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成

D

证券的代销、包销期限最长不得超过60日

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第1题:

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案:D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第2题:

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。

A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过90日


正确答案:B
解析:本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日;选项D表述正确。

第3题:

根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。

A.咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经中国证监会批准

B.证券公司的设立必须经中国证监会批准

C.律师事务所从事证券服务业务,必须经中国证监会和司法部批准

D.会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


正确答案:AB
解析:(1)选项AD:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务,必须经中国证监会和有关主管部门批准;(2)选项B:设立证券公司,必须经中国证监会审查批准;(3)选项C:超过了教材范围。

第4题:

根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.证券承销期限可以约定为60日
C.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

答案:B
解析:
(1)选项A:所谓“包销”,即未售出的证券应由证券公司“包”下来;(2)选项C:所谓“代销”,即代为销售,承销期满未售出的证券,应退还发行人;会计【彩蛋】压卷,瑞牛题库软件考前更新,下载链接 www.niutk.com(3)选项D:代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量“70%”的,为发行失败。

第5题:

下列关于证券发行的说法,正确的有( )。

A.证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

B.证券承销采取代销或者包销的方式

C.证券发行的承销期不得超过90日

D.向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的,应当由承销团承销

E.证券公司在承销证券时,应当为公司事先预留证券


正确答案:ABC

第6题:

下列说法中,正确的是( )。

A.证券包销代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式

C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D.根据《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销


正确答案:BD
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由承销商负责认购,并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

第7题:

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理


参考答案:ABC

第8题:

《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是正确的?( )

A.适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C.由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日


正确答案:ACD
【考点】承销团方式发售证券
【解析】《证券法》第32条:向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A正确,B错误。第33条:证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

第9题:

下列关于证券承销的说法中,不正确的是( )。

A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B.发行人推销证券的唯一方式是承销

C.承销有包销和代销两种

D.包销有全额包销和余额包销两种


正确答案:B
【解析】发行人推销证券的方式有两种:一是自销;二是承销。

第10题:

(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

A.采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人
B.采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人的证券全部购入
C.证券承销期限可以约定为60日
D.代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

答案:C
解析:
证券的代销、包销期限最长不得超过 90日。

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