下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的

题目

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制定规定的是()。

  • A、承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
  • B、发行证券的票面总值必须超过人民币500万元
  • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
  • D、承销团代销、包销期最长不得超过90日
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第1题:

《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是正确的?( )

A.适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C.由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日


正确答案:ACD
【考点】承销团方式发售证券
【解析】《证券法》第32条:向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的,应由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A正确,B错误。第33条:证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

第2题:

按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是( )。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


正确答案:D

第3题:

《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?

A、适用于向不特走对象公开发行的证券

B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C、由主承销和参与承销的证券公司组成

D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日


参考答案:B

第4题:

我国《证券法》还规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( )


正确答案:√
考点:掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节,P284。

第5题:

下列关于承销团的表述中,正确的有( )。

A.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B.主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生

C.主承销一般要承担组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项

D.作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议,就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致意见


正确答案:ACD
解析:根据《证券法》的规定,主承销可以由证券发行人按照公平竞争的原则,通过竞标的方式产生,也可以由证券公司之间协商确定。

第6题:

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案:D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第7题:

我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。( )


正确答案:×
B。我国《证券法》规定,发行人向.不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

第8题:

我国《证券法》规定了承销团的承销方式,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( )


正确答案:√

第9题:

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。

A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过90日


正确答案:B
解析:本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日;选项D表述正确。

第10题:

证券承销是指具有证券承销资格的证券公司依法经与证券发行人约定,为证券发行人利益向投资者发行证券的行为。根据证券法规定,证券承销的种类主要包括()。

A.证券代销

B.证券包销

C.承销团承销

D.证券代理


参考答案:ABC

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