关于证券承销,下列论述不正确的是( )。

题目
关于证券承销,下列论述不正确的是( )。

A: 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,
发行人应当同证券公司签订承销协议
B: 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
C: 证券承销采取代销或包销方式
D: 上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
参考答案和解析
答案:D
解析:
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第1题:

《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?

A、适用于向不特走对象公开发行的证券

B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C、由主承销和参与承销的证券公司组成

D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日


参考答案:B

第2题:

根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,不正确的是( )。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议

D.承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成


正确答案:D
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

第3题:

按照规定,下列论述不正确的是( )。

A.证券承销采取代销或包销方式

B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销

D.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议


正确答案:C
[答案] C
[解析] C项发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销。

第4题:

下列有关证券承销不正确的有( )。

A、股票发行承销期限届满,向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败

B、承销团承销时,主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任

C、证券公司包销证券时,可为本公司预先购入并留存所包销的证券

D、发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应由承销团承销


参考答案:ABCD

第5题:

下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。

A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

D.承销团代销、包销期最长不得超过90日


正确答案:B
解析:本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议;选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日;选项D表述正确。

第6题:

关于代销论述正确的是( ).

A.代销可分为全额代销和余额代销两种

B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C.我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

D.代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发

行人的承销方式


正确答案:BCD
73. BCD【解析】证券承销方式有包销和代销两种,代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。而包销又分为全额包销和余额包销两种,因此A不对,A针对的是包销而不是代销。BC两项内容分别是《上市公司证券发行管理办法》第十二条和《证券法》第三十二条规定内容。

第7题:

按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是( )。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行


正确答案:D

第8题:

关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。

A.综合类证券公司可经营证券承销业务

B.经纪类证券公司可经营证券承销业务

C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务

D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定


正确答案:A

第9题:

下列关于证券承销的说法中,错误的是( )。

A、依《证券法》,我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销

D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


参考答案:D

第10题:

下列关于证券承销的说法中,错误的是( )。

A.依现行《证券法》,我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当组织承销团承销

D.承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


正确答案:D
根据《证券法》规定,我国证券的承销方式可分为代销、包销两种。公开发行证券的发行人有权依法岛主选择承销的证券公司。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当南承销团承销。证券公司包销证券的,应当在包销期满后的15日内.将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的,应当在代销期满后的15目内。与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

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