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操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（）

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操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（）
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第1题：

银监会提出的防范操作风险的“十个联动”是什么?


参考答案：
防范操作风险的“十个联动”是指：
⑴针对票据业务案件高发，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金的联动，禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法;
⑵一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的管理联动;
⑶基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委派制的配套与联动;
⑷重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动;
⑸激励基层员工揭发举报与对员工保护制度的配套与联动;
⑹贷款“三查”尽职调查与三查档案(纸质或电子介质)妥善保管责任制的配套与联动;
⑺完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动;
⑻查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动;
⑼案件查处与信息披露制度建设的配套与联动;
⑽对基层操作风险管控奖(表扬.奖励)惩(惩戒.处分)并举的激励约束机制建设的配套联动;

第2题：

防范操作风险“十三条”规定，记账岗位和对账岗位可以由同一会计兼任。


正确答案:错误

第3题：

依照操作风险防范“十三条”意见,“KYB”原则的中文含义是()

A、了解你的业务

B、了解你的客户业务单据

C、了解你的客户业务

D、了解你的客户


参考答案：C

第4题：

防范操作风险“十项措施”包括哪些内容？


正确答案: （一）完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度。研究并提请有关部门修订《刑法》相关条款，明确有关司法解释；研究修订《金融违法行为处罚办法》，加大对金融违法违规行为的行政处罚力度；在《企业破产法》中明确有关债权保护条款，充分保障债权机构的合法权益；研究有关延伸检查权问题，增加有效监管手段。
（二）实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任。银监会将配合有关部门尽快制定《银行业重大案件责任追究规定》。
（三）加强任职履职管理，对高管人员实行动态监管。进一步完善《银行业金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，尽快制定《银行业金融机构高级管理人员履职监管办法》。
（四）加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。尽快制定《银行业金融机构内部审计指引》，帮助和督促银行业金融机构解决现阶段内部审计独立性和权威性不够等问题。
（五）加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。
（六）完善会计统计相关制度，加强对中介机构管理。
（七）提高银行业金融机构处臵突发事件能力，研究制定《案件损害控制办法》，努力控制和减少银行业案件可能造成的经济与声誉的损害，切实维护金融稳定。
（八）积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构。
（九）完善不良资产处臵办法，做好资产管理公司案件治理工作。
（十）提高银监会有效监管水平，发挥专业化监管优势。

第5题：

2005年3月22日印发了《中国银监会关于加大防范操作风险的通知》，简称操作风险十三条，以下（）不属于“十三条”。

  • A、高度重视防范操作风险的规章制度建设
  • B、切实加强稽核建设
  • C、坚持相关的行为管理公开制度
  • D、积极培育良好的合规文化

正确答案:D

第6题：

在2005年度，银监会提出了防范操作风险的"十三条意见"，案件综合治理长效机制的"十项措施"，"十个联动建设。


正确答案:正确

第7题：

中煤安全风险报告规定第三条，安全风险报告是有效防范安全风险的手段，其重要内容有什么？


正确答案:煤矿、工厂、工程处依据年度生产经营计划，通过对生产作业场所存在的安全风险进行进行辨识、评价并分级，对辨识出的高、中、低级安全风险制定针对性预防措施并组织实施。

第8题：

微机中ROM的中文含义是(),对它只能进行读操作。


参考答案：只读存储器

第9题：

加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。”是防范操作风险“十三条意见”之一。（）


正确答案:错误

第10题：

操作风险防范“十三条”中，“KYB”原则的中文含义是：（）

  • A、了解你的业务
  • B、了解你的客户业务单据
  • C、了解你的客户业务
  • D、了解你的客户

正确答案:C

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