问答题强化可疑交易监测有哪些措施？

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强化可疑交易监测有哪些措施？

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第1题：

除符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一、十二、十三条规定的情形向反洗钱监测分析中心提交报告外,金融机构及其工作人员发现其他交易的哪些情况有异常,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告?

答案：金融及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向和性质有异常的，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向反洗钱监测中心提交可疑交易报告。

第2题：

中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监测。()

参考答案：错

第3题：

保险公司发现客户的哪些信息不真实的,应及时向反洗钱监测分析中心进行可疑交易报告?

答案：保险公司发现所获得的有关投保人、被保险人和受益人的姓名、名称、住所、联系方式或者财务状况等信息不真实的，应及时向反洗钱监测分析中心报告。

第4题：

在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系()

此题为判断题(对，错)。

答案：对

第5题：

可疑交易报告,按照报送渠道和情报价值分为两类:一类是通过反洗钱监测系统以“总对总”的方式向人民银行反洗钱监测中心报送的可疑交易报告。另一类是除及时向中国反洗钱监测中心报送可疑资金交易报告外,对于严重危害国家安全或者影响社会稳定等情形的可疑交易报告,还应同时向当地人民银行报送。我们称之为()

A.异常可疑交易报告

B.重点可疑交易报告

C.一般可疑交易报告

D.加强性可疑交易报告

参考答案：B

第6题：

营运制定的可疑交易监测模型或可疑交易监测标准有哪些()

A、1301-1311

B、1314-1318

C、2601-2605

D、0801-0804

E、0901-0903

答案：ABCDE

第7题：

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?

答案：金融机构总部或者由总部指定的一个机构

第8题：

在银行业机构的可疑交易报告标准中,有关外商投资企业的可疑交易标准有哪些?

答案：主要包括两个部分：(1)外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资后，在短期内将资金迅速转移到境外，与其生产经营支付需求不符;(2)外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。

第9题：

金融机构应当依法执行大额交易和可疑交易的报告管理制度，配合公安机关加强对()。

A、毒品及其他违法犯罪可疑资金的监测

B、违法犯罪可疑资金的监测

C、毒品违法犯罪可疑资金的监测

D、毒品违法犯罪大额资金的监测

答案：C

第10题：

金融机构开展可疑交易报告工作时,应建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合()与()两项工作。

A.客户风险控制

B.可疑交易监测分析

C.提升数据质量

D.客户尽职调查

参考答案：BD

强化可疑交易监测有哪些措施？

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