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在欧美各国，证券承銷人多为（）

题目
单选题
在欧美各国，证券承銷人多为（）
A

商人银行

B

投资银行

C

证券公司

D

储蓄银行

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第1题：

西方花艺盛行于欧美各国,以( )、( )、( )、( )、( )等国为主。


参考答案：英 法 美 德 意大利

第2题：

在欧美各国中,俄国是最早出现实科中学的国家。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

证券公司在证券承销过程中没有自营买人． ( )


正确答案：×
151.B【解析】证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。比如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

第4题：

上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承 诺的行为，不得公开发行证券。 （ ）


答案：对
解析：
题干说法正确。

第5题：

在资产证券化过程中，作为发行人的代理人管理证券发行的是（ ）。

A．证券商

B．受托管理人

C．服务人

D．发起人


正确答案：B

第6题：

发(承)包人应在收到承(发)包人合同价款调增(减)报告及相关资料之日起( )天内对其核实,予以确认的应书面通知承(发)包人

A、15;

B、14;

C、13


答案：B

第7题：

1 5 ．银行本票的付款地是( ) 。

A ． 出 票 人 所 在 地

B ． 持 票 人 所 在 地

C ． 承 兑 人 所 在 地

D ． 收 款 人 所 在 地


正确答案：A
1 5 ．A     【解析】银行本票的付款地是出票人所在地。

第8题：

滑车组的倍率m=()。

A、n承n人

B、n承/n人

C、n人/n承

D、1/2×n承/n人


参考答案：B

第9题：

以下证券发行必须聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人的是:（ )

A.东方股份有限公司向其职工100人发行股票
B.西方股份有限公司与恒昌证券公司签订了承 销协议，由恒昌证券公司代销本公司发行的证券.
C.南方股份有限公司与恒大证券公司签订了承 销协议,由恒大证券公司包销本公司可转换为股票的 公司债券
D.北方股份有限公司向其职工300人发行股票

答案：B,C,D
解析：
。《证券法》第11条第1款规定，发行人 申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采 取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行 保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机 构担任保荐人。
第10条第1、2款规定，公开发行证券，必须符合 法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监 督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核 准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形 之一的，为公开发行：（1)向不特定对象发行证券； (2)向特定对象发行证券累计超过200人的；（3)法 律：行政法规规定的其他发行行为。
A选项属于第10条规定的私募不超过200人的， 为不公开发行，故A选项不当选；
B选项属于公开发行股票，依法采取承销方式的， 当选；
C选项属于发行人公开发行可转换为股票的公司 债券,依法采取承销方式的，当选；
D选项属于向特定对象发行证券累计超过200人 的，为公开发行采取承销方式的，当选。

第10题：

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。

A:交易频率过低
B:有风险承但能力
C:投资风险稳健
D:从事证券交易的时间连续计算不足半年

答案：D
解析：
对未按照要求提供有关情况、在相应证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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