一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。()

题目
判断题
一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。()
A

B

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第1题:

一般法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。()


正确答案:错误

第2题:

下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,正确的是()。

  • A、一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
  • B、一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
  • C、一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件
  • D、一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件,同时还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件

正确答案:A,C

第3题:

一般单位客户申请开户,应当具备符合企业实际的()。

A.参与金融期货交易的内部控制制度
B.参与金融期货交易的风险管理制度
C.提供加盖公章的证明文件
D.期货从业资格证明

答案:A,B,C
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第17条的规定,一般单位客户申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度,并提供加盖公章的证明文件。

第4题:

特殊法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。()


正确答案:正确

第5题:

某公司长期在A期货公司进行商品期货交易,现向A期货公司申报股指期货交易,A期货公司验证了该公司的保证金账户可用资金余额为人民币55万元,随后即为该公司申请开立了股指期货交易编码。请问A期货公司在为投资者开户过程中存在的问题是()。

  • A、A期货公司未对该公司的净资产情况进行验证
  • B、A期货公司未对该公司相关人员进行股指期货基础知识测试
  • C、A期货公司未对该公司是否具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程和提供加盖公章的证明文件进行验证
  • D、该公司没有填写《股指期货适当性综合评估表》

正确答案:A,B,C

第6题:

关于股指期货投资者适当性制度要求,下列说法正确的是()。

  • A、一般法人投资者净资产不低于人民币100万元
  • B、一般法人投资者具有相应的决策机制
  • C、一般法人投资者具有相应的操作流程
  • D、一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

正确答案:A,B,C,D

第7题:

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。

  • A、业务环节
  • B、岗位职责
  • C、风险管理
  • D、相应的制衡机制

正确答案:A,B,D

第8题:

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。

A.业务环节
B.岗位职责
C.风险管理
D.相应的制衡机制

答案:A,B,D
解析:
一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序,操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

第9题:

一般法人投资者申请开户股指期货交易,应当提供加盖公章的最近12个月内的()作为净资产证明。

  • A、资产负债表
  • B、现金流量表
  • C、利润表
  • D、成本费用表

正确答案:A

第10题:

期货公司会员只能为符合()标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

  • A、净资产不低于人民币100万元
  • B、具有相应的决策机制和操作流程
  • C、具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
  • D、相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试

正确答案:A,B,C,D

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