银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些?

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银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些?
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相似问题和答案

第1题:

银行业金融机构案防工作评估办法中案防工作评估由什么构成?


正确答案:由银行业金融机构自我评估和银行业监督管理机构监管评价构成。

第2题:

银行业金融机构案防工作考核要素包括哪些?


正确答案:工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、风审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

第3题:

银行业金融机构应当建立()制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为()考核的重要内容。


参考答案:案防评价;经营绩效

第4题:

银行业金融机构应当建立(),对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。

  • A、一体化监控制度
  • B、案件预防制度
  • C、违规档案管理
  • D、案防评价制度

正确答案:D

第5题:

各银行业金融机构要加大案防工作考核力度,提升()在经营绩效考核中的权重。

  • A、合规管理
  • B、业务营销
  • C、案防内控
  • D、风险管理

正确答案:C,D

第6题:

银行业金融机构案防工作自我评估报告包括哪些内容?


正确答案: 自我评估开展情况;自我评估得分情况;案防工作自我评估发现的问题;整改措施;下一步工作计划或安排。

第7题:

各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划,明确(),加强统筹协调。

  • A、案防工作目标
  • B、案防主要工作任务
  • C、案防工作检查
  • D、案防主要工作要求

正确答案:A,B,D

第8题:

银行业金融机构案件处置三项制度包括()

A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

B.《银行业金融机构案防工作办法》

C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


参考答案:ACD

第9题:

《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,案防工作考核应纳入经营绩效考核中。


正确答案:正确

第10题:

简述银行业金融机构案防工作的目标。


正确答案: 银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全案防管理体系,完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。

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