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以下属于投资银行业务范畴的是（） （1）证券发行与承销 （2）证券交易经纪 （3）证券私募发行 （4）投资咨询

题目
单选题
以下属于投资银行业务范畴的是（） （1）证券发行与承销 （2）证券交易经纪 （3）证券私募发行 （4）投资咨询
A

（2）（3）

B

（1）（2）（3）

C

（2）（3）（4）

D

（1）（2）（3）（4）

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第1题：

股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。 （ ）


正确答案：√
【考点】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P145。

第2题：

(2012年)在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

A．证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

B．证券经纪与交易、证券发行与承销

C．证券发行与承销、证券经纪与交易

D．证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询


正确答案：C
在证券一级市场上，证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券经纪与交易是投资银行在二级市场上最本源、最基础的业务活动。

第3题：

证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。题中描述的是财务顾问业务。

第4题：

证券公司参与()，是实现社会资本重组的重要途径。

A:兼并与收购
B:证券承销
C:证券经纪交易
D:证券私募发行

答案：A
解析：
企业兼并与收购已经成为现代证券公司除证券承销与经纪业务外最重要的业务组成部分。证券公司可以通过多种方式参与企业的并购活动，而证券公司参与企业兼并是实现社会资本重组的重要途径。所以正确答案为选项A。

第5题：

在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

A:证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B:证券经纪与交易、证券发行与承销
C:证券发行与承销、证券经纪与交易
D:证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

答案：C
解析：
证券发行与承销业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行为公司或政府机构等融资的主要手段之一。证券发行与承销业务也称为证券一级市场业务。证券经纪与交易同样是投资银行最本源、最基础的业务活动。

第6题：

某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以经营的业务是( )。

A．证券自营；证券经纪；证券资产管理

B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


正确答案：A
解析：本题考核证券公司注册资本的规定。选项A其注册资本最低限额应为5亿元。

第7题：

某公司选择一家证券公司做主承销商，面向社会广大投资者发行债券，该发行属于( )。

A.公募直接发行

B.公募间接发行

C.私募直接发行

D.私募间接发行


参考答案：C
第105页

第8题：

某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。

A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务

B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问

C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询

D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问


正确答案：A
解析：本题考核证券公司注册资本的规定。选项B、C、D中所述业务的注册资本最低限额为1亿元。

第9题：

在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B.证券经纪与交易、证券发行与承销
C.证券发行与承销、证券经纪与交易
D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

答案：C
解析：
证券的发行与承销属于一级市场业务，而经纪和交易属于二级市场业务。大家不要把两者顺序颠倒。

第10题：

证券公司最本源、最基础的业务活动是（ ）。

A.证券承销
B.证券经纪交易
C.证券私募发行
D.财务顾问与投资咨询

答案：A
解析：
证券承销是证券公司最本源、最基础的业务活动。

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