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核准制

题目
名词解释题
核准制
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第1题：

以下关于我国证券发行制度的说法正确的是():

A、审批制和核准制并行

B、审批制

C、核准制

D、注册制


参考答案：C

第2题：

核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是（ ）。

A、申请备案登记制度
B、自律约束制度
C、批准许可制度
D、监控核准制度

答案：C
解析：
证券发行核准制，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。其实质是批准许可制度。

第3题：

国有资产评估项目实行（ ）。 A．核准制 B．备案制 C．核准制和备案制 D．审批制


正确答案：C

第4题：

《企业投资项目核准暂行办法》规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行（ ），区别不同情况实行（ ）。
A.核准制审批制和备案制 B.备案制核准制和审批制
C.预审制核准制和备案制 D.审批制核准制和备案制


答案：D
解析：

第5题：

有关证券发行核准制的表述正确的是()。

A:核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
D:核准制以美国为代表

答案：A
解析：
证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。核准制以欧洲各国为代表。

第6题：

1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（ ），上市交易采用（ ）。

A．审批制、审批制

B．审批制、核准制

C．核准制、审批制

D．核准制、核准制


正确答案：B
1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。

第7题：

国有资产评估的项目管理实行（ ）。

A、核准制
B、备案制
C、审核制
D、核准制和备案制

答案：D
解析：
国有资产评估的项目管理实行核准制和备案制。

第8题：

中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。

A．始终是审批制

B．由审批制到核准制

C．始终是核准制

D．由核准制到审批制


正确答案：B
44.B【解析】1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制，从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制，未来改革的方向是注册制。

第9题：

《企业投资项目核准暂行办法》规定：对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行()，区别不同情况实行()。

A:核准制审批制和备案制
B:备案制核准制和审批制
C:预审制核准制和备案制
D:审批制核准制和备案制

答案：D
解析：

第10题：

核准制


正确答案:我国在1998年《证券法》确立IPO核准制，立法本意是将核准制界定为由计划经济体制下的审批制向注册制过渡的中间过渡阶段。核准制介于审批制与注册制之间，比审批制宽松，但比注册制严格。

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