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下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

题目
单选题
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
A

建立健全基金管理人合规风险管理体系

B

实现对合规风险的有效识别和管理

C

确保基金管理人依法合规经营

D

以上说法都正确

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
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相似问题和答案

第1题：

关于合规管理，下列表述不正确的是( )。

A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动

C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系

D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营


正确答案：B
B【解析】合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一 致性。合规管理并不是商业银行最重要的风险管理活动，故B项错误。

第2题：

(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

第3题：

下列关于合规审计正确的说法有()。

A.合规审计必须由注册会计师执行

B.合规审计与财务审计有密切的联系

C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定

D.财务审计的目标基本上适用于合规审计


参考答案：BCD

第4题：

下列不属于合规管理的重点内容的是()。

A:建设强有力的合规文化
B:建立符合政策法规的合规目标
C:建立有利于合规风险管理的基本制度
D:建立有效的合规风险管理体系

答案：B
解析：
合规管理需要重点做好以下工作：(1)建设强有力的合规文化；(2)建立有效的合规风险管理体系；(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

第5题：

下列关于银行合规管理的说法，正确的是（　　）。

A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案：A,B,C,E
解析：
合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

第6题：

关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）
Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动
Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础
Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案：A
解析：
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性。

第7题：

下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。

A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

答案：B
解析：
董事会应履行以下合规管理职责：
（1）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
（3）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
（3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
（4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

第8题：

关于合规管理表述正确的是()。

A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系


正确答案：A

第9题：

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

A:银行盈利目标
B:合规风险管理计划
C:合规政策
D:合规管理部门的组织结构和资源

答案：A
解析：
商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

第10题：

下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）

  • A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
  • B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
  • C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
  • D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素

正确答案:A,B,C

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