合规负责人由董事担任
合规负责人向股东（大）会负责
合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
第1题：
此题为判断题(对，错)。
第2题：
第3题：
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
答案：C
解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
第二十七条 合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。
第4题：
关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）
第5题：
第6题：
第7题：
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。
第10题：
下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。